??ࡱ?!?? cb????efg??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????!` ??ptAWN1... ?>?>?86???????????????????dV??O L?????0l~ ?: ? ?G*: ??????????q????: ? ?6 6 ??: : ?6 6 6 6 G: : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : :  CH?NH PH? --------C?NG H?A X? H?I CH? NGH(A VI?T NAM ?c l?p - T? do - H?nh ph?c ---------------S?: 128/2021/N-CPH? N?i, ng?y 30 th?ng 12 nm 2021?NGH? ?NHS?A ?I, B? SUNG M?T S? I?U C?A NGH? ?NH S? 156/2020/N-CP NG?Y 31 TH?NG 12 NM 2020 C?A CH?NH PH? QUY ?NH X? PH?T VI PH?M H?NH CH?NH TRONG L(NH V?C CH?NG KHO?N V? TH? TR??NG CH?NG KHO?NCn c? Lu?t T? ch?c Ch?nh ph? ng?y 19 th?ng 6 nm 2015; Lu?t s?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Lu?t T? ch?c Ch?nh ph? v? Lu?t T? ch?c ch?nh quy?n ?a ph??ng ng?y 22 th?ng 11 nm 2019;Cn c? Lu?t X? l? vi ph?m h?nh ch?nh ng?y 20 th?ng 6 nm 2012; Lu?t s?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Lu?t X? l? vi ph?m h?nh ch?nh ng?y 13 th?ng 11 nm 2020;Cn c? Lu?t Ch?ng kho?n ng?y 26 th?ng 11 nm 2019;Cn c? Lu?t Doanh nghi?p ng?y 17 th?ng 6 nm 2020;Cn c? Lu?t Ph?ng, ch?ng r?a ti?n ng?y 18 th?ng 6 nm 2012;Cn c? Lu?t Ph?ng, ch?ng kh?ng b? ng?y 12 th?ng 6 nm 2013;Theo ? ngh? c?a B? tr??ng B? T?i ch?nh;Ch?nh ph? ban h?nh Ngh? ?nh s?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Ngh? ?nh s? 156/2020/N-CP ng?y 31 th?ng 12 nm 2020 c?a Ch?nh ph? quy ?nh x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh trong l)nh v?c ch?ng kho?n v? th? tr??ng ch?ng kho?n.i?u 1. S?a ?i, b? sung m?t s? m?t s? i?u c?a Ngh? ?nh s? 156/2020/N-CP ng?y 31 th?ng 12 nm 2020 c?a Ch?nh ph? quy ?nh x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh trong l)nh v?c ch?ng kho?n v? th? tr??ng ch?ng kho?n nh? sau:1. S?a ?i kho?n 1 i?u 1 nh? sau: 1. Ngh? ?nh n?y quy ?nh c?c h?nh vi vi ph?m h?nh ch?nh, h?nh th?c x? ph?t, m?c x? ph?t, bi?n ph?p kh?c ph?c h?u qu?, vi?c thi h?nh c?c h?nh th?c x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh v? bi?n ph?p kh?c ph?c h?u qu?, th?m quy?n l?p bi?n b?n v? th?m quy?n x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh trong l)nh v?c ch?ng kho?n v? th? tr??ng ch?ng kho?n. 2. B? sung kho?n 9 v? kho?n 10 v?o sau kho?n 8 i?u 3 nh? sau: 9. "Che gi?u th?ng tin v? quy?n s? h?u th?c s? ?i v?i m?t ho?c m?t s? ch?ng kho?n ? tr?n tr?nh ho?c h? tr? ng??i kh?c tr?n tr?nh th?c hi?n ngh)a v? c?ng b? th?ng tin ho?c ch?o mua c?ng khai ho?c quy ?nh v? t? l? s? h?u n??c ngo?i tr?n th? tr??ng ch?ng kho?n Vi?t Nam l? vi?c c?c t? ch?c, c? nh?n th?a thu?n ho?c th?c hi?n giao d?ch ho?c theo b?t k? ph??ng th?c n?o m? th?ng qua ? m?t b?n cung c?p ho?c giao ti?n, t?i s?n cho b?n kia ? b?n kia ?ng t?n mua, s? h?u ch?ng kho?n, t? ? b?n cung c?p ho?c giao ti?n, t?i s?n tr?n tr?nh th?c hi?n ngh)a v? c?ng b? th?ng tin ho?c ch?o mua c?ng khai ho?c quy ?nh v? t? l? s? h?u n??c ngo?i tr?n th? tr??ng ch?ng kho?n Vi?t Nam, bao g?m m?t, m?t s? ho?c t?t c? c?c h?nh vi d??i ?y:a) Che gi?u th?ng tin v? quy?n s? h?u th?c s? ?i v?i m?t ho?c m?t s? ch?ng kho?n ? tr?n tr?nh ho?c h? tr? ng??i kh?c tr?n tr?nh kh?ng th?c hi?n ngh)a v? c?ng b? th?ng tin c?a c? ?ng s?ng l?p; c? ?ng l?n, nh?m ng??i c? li?n quan s? h?u t? 5% tr? l?n s? c? phi?u c? quy?n bi?u quy?t c?a c?ng ty ?i ch?ng; nh? ?u t?, nh?m ng??i c? li?n quan s? h?u t? 5% tr? l?n ch?ng ch? qu? c?a qu? ?ng; nh?m nh? ?u t? n??c ngo?i c? li?n quan s? h?u t? 5% tr? l?n s? c? phi?u c? quy?n bi?u quy?t c?a 01 t? ch?c ph?t h?nh ho?c t? 5% tr? l?n ch?ng ch? qu? c?a qu? ?ng; ng??i n?i b? c?a c?ng ty ?i ch?ng, c?ng ty ?u t? ch?ng kho?n ?i ch?ng, qu? ?i ch?ng v? ng??i c? li?n quan c?a ng??i n?i b?;b) Che gi?u th?ng tin v? quy?n s? h?u th?c s? ?i v?i m?t ho?c m?t s? ch?ng kho?n ? tr?n tr?nh ho?c h? tr? ng??i kh?c tr?n tr?nh kh?ng th?c hi?n ch?o mua c?ng khai ?i v?i m?t ho?c m?t s? ch?ng kho?n;c) Che gi?u th?ng tin v? quy?n s? h?u th?c s? ?i v?i m?t ho?c m?t s? ch?ng kho?n ? tr?c ti?p ho?c gi?n ti?p n?m gi? v??t qu? t? l? s? h?u n??c ngo?i t?i a t?i c?ng ty ?i ch?ng ho?c h? tr? ng??i kh?c tr?n tr?nh quy ?nh v? t? l? s? h?u n??c ngo?i tr?n th? tr??ng ch?ng kho?n Vi?t Nam.10.  T?o d?ng th?ng tin sai s? th?t ho?c che gi?u th?ng tin trong ho?t ?ng ch?ng kho?n l? vi?c t? ch?c, c? nh?n t?o d?ng, c?ng b? th?ng tin kh?ng ch?nh x?c so v?i th?ng tin th?c t?, th?ng tin kh?ng c? th?t ho?c th?ng tin kh?ng ?ng so v?i th?ng tin ? ??c c? quan, t? ch?c, c? nh?n c? th?m quy?n x?c nh?n, ch?ng th?c ho?c l? vi?c t? ch?c, c? nh?n th?c hi?n h?nh vi, giao d?ch ho?c b?t c? ph??ng th?c n?o ho?c k?t h?p v?i vi?c c?ng b? th?ng tin sai s? th?t ? che gi?u th?ng tin khi b?o c?o, c?ng b? ho?c tr?n tr?nh kh?ng b?o c?o, c?ng b? th?ng tin theo quy ?nh ph?p lu?t ch?ng kho?n, g?y hi?u nh?m nghi?m tr?ng l?m ?nh h??ng ?n ho?t ?ng ch?o b?n, ni?m y?t, giao d?ch, kinh doanh, ?u t? ch?ng kho?n, cung c?p d?ch v? v? ch?ng kho?n. 3. S?a ?i, b? sung m?t s? i?m c?a c?c kho?n 1, 2 v? 3 i?u 4 nh? sau:a) S?a ?i i?m c kho?n 1 i?u 4 nh? sau: c) ?nh ch? ho?t ?ng giao d?ch ch?ng kho?n c? th?i h?n t? 01 th?ng ?n 12 th?ng; b) S?a ?i i?m a kho?n 2 i?u 4 nh? sau: a) ?nh ch? ho?t ?ng ch?o mua c?ng khai; ho?t ?ng kinh doanh, d?ch v? ch?ng kho?n; ho?t ?ng b?o l?nh ph?t h?nh ch?ng kho?n; ho?t ?ng vn ph?ng ?i di?n; ho?t ?ng l?u k?, ho?t ?ng b? tr? v? thanh to?n ch?ng kho?n; ho?t ?ng giao d?ch ch?ng kho?n c? th?i h?n t? 01 th?ng ?n 12 th?ng;"c) S?a ?i, b? sung c?c i?m a, i, k v? n kho?n 3 i?u 4 nh? sau: a) Bu?c thu h?i ch?ng kho?n ? ch?o b?n, ph?t h?nh; ho?n tr? cho nh? ?u t? ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c (n?u c?) c?ng th?m ti?n l?i t?nh theo l?i su?t ghi tr?n tr?i phi?u ho?c l?i su?t ti?n g?i kh?ng k? h?n c?a ng?n h?ng m? t? ch?c, c? nh?n vi ph?m m? t?i kho?n thu ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c t?i th?i i?m quy?t ?nh ?p d?ng bi?n ph?p n?y c? hi?u l?c thi h?nh; bu?c thu h?i c? phi?u ph?t h?nh th?m; bu?c thu h?i ch?ng kho?n ? ch?o b?n, ph?t h?nh trong kho?ng th?i gian v??t qu? th?i gian quy ?nh; bu?c ho?n tr? ch?ng kho?n, ti?n thu?c s? h?u c?a kh?ch h?ng;i) Bu?c l?u k?, qu?n l? t?ch bi?t t?i s?n, v?n c?a t?ng nh? ?u t? ?y th?c, c?a t?ng qu? ?u t? ch?ng kho?n, c?a c?ng ty ?u t? ch?ng kho?n do c?ng ty qu?n l? qu? ?u t? ch?ng kho?n ho?c chi nh?nh c?ng ty qu?n l? qu? n??c ngo?i t?i Vi?t Nam qu?n l?; bu?c qu?n l? t?ch bi?t t?i s?n ?y th?c, t?i s?n c?a qu? ?u t? ch?ng kho?n, c?a c?ng ty ?u t? ch?ng kho?n v? t?i s?n c?a ch?nh c?ng ty qu?n l? qu? ?u t? ch?ng kho?n ho?c chi nh?nh c?ng ty qu?n l? qu? n??c ngo?i t?i Vi?t Nam; bu?c l?u k?, qu?n l? t?ch bi?t t?i s?n c?a t?ng qu? ?u t? ch?ng kho?n, c?a c?ng ty ?u t? ch?ng kho?n, c?a t?ng kh?ch h?ng ?y th?c v? t?i s?n c?a ng?n h?ng; bu?c d?ng th?c hi?n ho?t ?ng l?u k?, ho?t ?ng b? tr? v? thanh to?n ch?ng kho?n;k) Bu?c qu?n l? t?ch bi?t t?i kho?n l?u k?, t?i kho?n k? qu?, t?i kho?n k? qu? b? tr? l? ti?n v? ch?ng kho?n c?a kh?ch h?ng t?i T?ng c?ng ty l?u k? v? b? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam, th?nh vi?n l?u k?, th?nh vi?n b? tr? v?i t?i s?n c?a T?ng c?ng ty l?u k? v? b? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam, th?nh vi?n l?u k?, th?nh vi?n b? tr?; bu?c m? t?i kho?n l?u k?, t?i kho?n k? qu?, t?i kho?n k? qu? b? tr? chi ti?t cho t?ng kh?ch h?ng; bu?c qu?n l? t?ch bi?t t?i s?n, v? th? giao d?ch c?a t?ng kh?ch h?ng v? c?a kh?ch h?ng v?i th?nh vi?n b? tr?;n) Bu?c d?ng th?c hi?n th? t?c ng k? c?ng ty ?i ch?ng; bu?c d?ng th?c hi?n ho?t ?ng vn ph?ng ?i di?n; d) B? sung c?c i?m p, q v? r v?o sau i?m o kho?n 3 i?u 4 nh? sau: p) Bu?c n?p h? s? th?ng b?o t? l? s? h?u n??c ngo?i t?i a t?i c?ng ty ?i ch?ng ho?c v? thay ?i t? l? s? h?u n??c ngo?i t?i a t?i c?ng ty ?i ch?ng;q) Bu?c d?ng th?c hi?n ph?t h?nh tr?i phi?u ra th? tr??ng qu?c t?, ch?o b?n ch?ng kho?n t?i n??c ngo?i, ph?t h?nh ch?ng kho?n m?i l?m c? s? ch?o b?n ch?ng ch? l?u k? ch?ng kho?n t?i n??c ngo?i ho?c h? tr? ph?t h?nh ch?ng ch? l?u k? ch?ng kho?n t?i n??c ngo?i tr?n c? s? c? phi?u ? ph?t h?nh t?i Vi?t Nam;r) Bu?c n?p l?i gi?y ph?p, gi?y ch?ng nh?n, ch?ng ch? h?nh ngh? ch?ng kho?n b? t?y x?a, s?a ch?a."4. S?a ?i, b? sung i?u 5 nh? sau: i?u 5. Nguy?n t?c x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh v? ch?ng kho?n v? th? tr??ng ch?ng kho?n1. T? ch?c, c? nh?n ch? b? x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh v? ch?ng kho?n v? th? tr??ng ch?ng kho?n khi c? h?nh vi vi ph?m h?nh ch?nh v? ch?ng kho?n v? th? tr??ng ch?ng kho?n quy ?nh t?i Ngh? ?nh n?y.2. T? ch?c, c? nh?n th?c hi?n nhi?u h?nh vi vi ph?m h?nh ch?nh, vi ph?m h?nh ch?nh nhi?u l?n th? b? x? ph?t v? t?ng h?nh vi vi ph?m, tr? tr??ng h?p t? ch?c, c? nh?n vi ph?m h?nh ch?nh nhi?u l?n v? c?c vi ph?m n?y ??c ph?t hi?n ? c?ng m?t th?i i?m nh?ng ch?a b? x? ph?t v? ch?a h?t th?i hi?u x? ph?t th? x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh m?t l?n v? h?nh vi vi ph?m, ?ng th?i ?p d?ng t?nh ti?t tng n?ng vi ph?m h?nh ch?nh nhi?u l?n. ?i v?i c?c tr??ng h?p vi ph?m h?nh ch?nh nhi?u l?n d??i ?y b? x? ph?t v? m?t h?nh vi c? khung ph?t ti?n cao nh?t trong s? c?c h?nh vi ? th?c hi?n v? ?p d?ng t?nh ti?t tng n?ng vi ph?m h?nh ch?nh nhi?u l?n:a) T? ch?c, c? nh?n th?c hi?n h?nh vi b?o c?o kh?ng ?ng th?i h?n ho?c kh?ng b?o c?o khi c? s? thay ?i v? t? l? c? phi?u ho?c ch?ng ch? qu? s? h?u qua c?c ng??ng 1% s? l??ng c? phi?u c? quy?n bi?u quy?t ho?c ch?ng ch? qu? c?a qu? ?ng ho?c khi s? h?u t? 5% tr? l?n s? c? phi?u c? quy?n bi?u quy?t c?a m?t c?ng ty ?i ch?ng, c?ng ty ?u t? ch?ng kho?n ?i ch?ng ho?c ch?ng ch? qu? c?a qu? ?ng ho?c khi kh?ng c?n l? c? ?ng l?n ho?c kh?ng c?n l? nh? ?u t? s? h?u t? 5% tr? l?n ch?ng ch? qu? c?a qu? ?ng quy ?nh t?i kho?n 1 v? kho?n 6 i?u 33 Ngh? ?nh n?y;b) T? ch?c, c? nh?n th?c hi?n h?nh vi b?o c?o kh?ng ?ng th?i h?n v? k?t qu? th?c hi?n giao d?ch ho?c kh?ng b?o c?o v? k?t qu? th?c hi?n giao d?ch quy ?nh t?i kho?n 2 v? kho?n 3 i?u 33 Ngh? ?nh n?y;c) T? ch?c, c? nh?n th?c hi?n h?nh vi kh?ng b?o c?o v? vi?c d? ki?n giao d?ch ho?c th?c hi?n h?nh vi giao d?ch ngo?i kho?ng th?i gian ng k? ho?c ngo?i kho?ng th?i gian S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam ho?c c?ng ty con c?ng b? th?ng tin ho?c v??t qu? gi? tr? ng k? quy ?nh t?i kho?n 4 v? kho?n 5 i?u 33 Ngh? ?nh n?y;d) T? ch?c, c? nh?n th?c hi?n h?nh vi c?ng b? th?ng tin kh?ng ?ng th?i h?n ho?c kh?ng c?ng b? ?i v?i th?ng tin ph?i c?ng b? quy ?nh t?i i?m a kho?n 3 v? i?m a kho?n 4 i?u 42 Ngh? ?nh n?y, th?c hi?n h?nh vi b?o c?o kh?ng ?ng th?i h?n ho?c kh?ng b?o c?o ?i v?i th?ng tin ph?i b?o c?o quy ?nh t?i i?m a kho?n 2 v? kho?n 3 i?u 43 Ngh? ?nh n?y.3. Nguy?n t?c ?p d?ng m?c ph?t ti?n:a) M?c ph?t ti?n t?i a ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i kho?n 1 i?u 35 v? kho?n 1 i?u 36 Ngh? ?nh n?y l? 10 l?n kho?n thu tr?i ph?p lu?t ?i v?i t? ch?c v? 05 l?n kho?n thu tr?i ph?p lu?t ?i v?i c? nh?n. Tr??ng h?p kh?ng c? kho?n thu tr?i ph?p lu?t ho?c m?c ph?t t?nh theo kho?n thu tr?i ph?p lu?t th?p h?n m?c ph?t ti?n t?i a quy ?nh t?i i?m b kho?n n?y th? ?p d?ng m?c ph?t ti?n t?i a quy ?nh t?i i?m b kho?n n?y ? x? ph?t;b) M?c ph?t ti?n t?i a trong x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh ?i v?i c?c h?nh vi vi ph?m kh?c trong l)nh v?c ch?ng kho?n l? 3.000.000.000 ?ng ?i v?i t? ch?c v? 1.500.000.000 ?ng ?i v?i c? nh?n;c) M?c ph?t ti?n quy ?nh t?i Ch??ng II Ngh? ?nh n?y ??c ?p d?ng ?i v?i t? ch?c, tr? tr??ng h?p quy ?nh t?i c?c kho?n 3, 4 v? 5 i?u 15, kho?n 2 i?u 30 Ngh? ?nh n?y quy ?nh m?c ph?t ti?n ?p d?ng ?i v?i c? nh?n, tr??ng h?p quy ?nh t?i kho?n 3 v? kho?n 5 i?u 39 Ngh? ?nh n?y quy ?nh c? m?c ph?t ti?n ?p d?ng cho t? ch?c v? cho c? nh?n. Tr??ng h?p c? nh?n c? h?nh vi vi ph?m nh? c?a t? ch?c th? m?c ph?t ti?n b?ng 1/2 m?c ph?t ti?n ?i v?i t? ch?c. 5. S?a ?i, b? sung i?u 6 nh? sau: i?u 6. Th?i hi?u x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh trong l)nh v?c ch?ng kho?n1. Th?i hi?u x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh trong l)nh v?c ch?ng kho?n th?c hi?n theo quy ?nh t?i i?u 6 Lu?t X? l? vi ph?m h?nh ch?nh.2. Th?i i?m t?nh th?i hi?u x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh trong l)nh v?c ch?ng kho?n ??c quy ?nh nh? sau:a) ?i v?i h?nh vi vi ph?m h?nh ch?nh ang ??c th?c hi?n th? th?i hi?u ??c t?nh t? th?i i?m ng??i c? th?m quy?n thi h?nh c?ng v? ph?t hi?n h?nh vi vi ph?m;b) ?i v?i h?nh vi vi ph?m h?nh ch?nh ? k?t th?c th? th?i hi?u ??c t?nh t? th?i i?m ch?m d?t h?nh vi vi ph?m.3. Th?i i?m ch?m d?t h?nh vi vi ph?m ? t?nh th?i hi?u x? ph?t ?i v?i m?t s? h?nh vi vi ph?m t?i Ch??ng II Ngh? ?nh n?y ??c quy ?nh nh? sau:a) ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh v? th?c hi?n ch?o b?n, ph?t h?nh ch?ng kho?n t?i i?m a kho?n 5 i?u 8, c?c i?m a, b, c kho?n 5 i?u 10, kho?n 2 i?u 12 Ngh? ?nh n?y, th?i i?m ch?m d?t h?nh vi vi ph?m ? t?nh th?i hi?u x? ph?t l? ng?y k?t th?c vi?c thu ti?n mua ch?ng kho?n ho?c l? ng?y ng k? cu?i c?ng ? ph?n b? quy?n ho?c l? ng?y chuy?n quy?n s? h?u c? phi?u;b) ?i v?i h?nh vi vi ph?m ch?m h? s? ng k? c?ng ty ?i ch?ng quy ?nh t?i c?c kho?n 1, 2, 3 v? 4, i?m a kho?n 5, kho?n 6, kho?n 7 i?u 13 Ngh? ?nh n?y, th?i i?m ch?m d?t h?nh vi vi ph?m ? t?nh th?i hi?u x? ph?t l? ng?y n?p h? s? ng k? c?ng ty ?i ch?ng cho ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c;c) ?i v?i h?nh vi ng k? giao d?ch, ni?m y?t ch?ng kho?n qu? th?i h?n quy ?nh t?i kho?n 3 i?u 18 Ngh? ?nh n?y, th?i i?m ch?m d?t h?nh vi vi ph?m ? t?nh th?i hi?u x? ph?t l? ng?y giao d?ch ?u ti?n c?a ch?ng kho?n tr?n h? th?ng giao d?ch ch?ng kho?n;d) ?i v?i h?nh vi t?y x?a, s?a ch?a l?m thay ?i n?i dung gi?y ph?p, gi?y ch?ng nh?n ng k? ho?t ?ng vn ph?ng ?i di?n, ch?ng ch? h?nh ngh? ch?ng kho?n quy ?nh t?i i?m a kho?n 4 i?u 24, i?m b kho?n 5 i?u 30, i?m b kho?n 4 i?u 32 Ngh? ?nh n?y, th?i i?m ch?m d?t h?nh vi vi ph?m ? t?nh th?i hi?u x? ph?t l? ng?y th?c hi?n h?nh vi t?y x?a, s?a ch?a l?m thay ?i n?i dung gi?y ph?p, gi?y ch?ng nh?n, ch?ng ch? h?nh ngh? ch?ng kho?n; tr??ng h?p kh?ng x?c ?nh ??c ng?y t?y x?a, s?a ch?a l?m thay ?i n?i dung gi?y ph?p, gi?y ch?ng nh?n, ch?ng ch? h?nh ngh? ch?ng kho?n th? th?i i?m ch?m d?t h?nh vi vi ph?m l? ng?y ph?t hi?n gi?y ph?p, gi?y ch?ng nh?n, ch?ng ch? h?nh ngh? ch?ng kho?n b? t?y x?a, s?a ch?a l?m thay ?i n?i dung;) ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh v? b?o c?o, c?ng b? th?ng tin quy ?nh t?i i?m a kho?n 3 i?u 42, i?m a kho?n 2 i?u 43 Ngh? ?nh n?y, th?i i?m ch?m d?t h?nh vi vi ph?m ? t?nh th?i hi?u x? ph?t l? ng?y th?c hi?n b?o c?o, c?ng b? th?ng tin;e) ?i v?i h?nh vi che gi?u th?ng tin v? quy?n s? h?u th?c s? ?i v?i m?t ho?c m?t s? ch?ng kho?n ? tr?n tr?nh ho?c h? tr? ng??i kh?c tr?n tr?nh th?c hi?n ngh)a v? c?ng b? th?ng tin ho?c ch?o mua c?ng khai ho?c quy ?nh v? t? l? s? h?u n??c ngo?i tr?n th? tr??ng ch?ng kho?n Vi?t Nam quy ?nh t?i kho?n 4 i?u 34 Ngh? ?nh n?y, th?i i?m ch?m d?t h?nh vi vi ph?m ? t?nh th?i hi?u x? ph?t l? ng?y t? ch?c, c? nh?n vi ph?m th?c hi?n c?ng b? th?ng tin theo quy ?nh ho?c b?n ch?ng kho?n ? gi?m t? l? n?m gi? xu?ng d??i m?c ph?i ch?o mua c?ng khai ho?c b?n ch?ng kho?n ? n?m gi? kh?ng v??t qu? t? l? s? h?u n??c ngo?i t?i a t?i c?ng ty ?i ch?ng."6. S?a ?i, b? sung kho?n 1 i?u 7 nh? sau: 1. Khi ph?t hi?n h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i kho?n 6 v? kho?n 7 i?u 8; kho?n 2 v? kho?n 3 i?u 9; kho?n 3 i?u 11; kho?n 3 v? kho?n 4 i?u 12; kho?n 8 i?u 13; kho?n 4 v? kho?n 5 i?u 18; kho?n 4 i?u 19; kho?n 6 i?u 24; kho?n 3 i?u 28; kho?n 4 i?u 31; kho?n 4 i?u 34; kho?n 1 i?u 35; kho?n 1 i?u 36; kho?n 3 i?u 38; kho?n 5a i?u 42; i?m d kho?n 4 v? i?m b kho?n 6 i?u 45 Ngh? ?nh n?y th? ng??i c? th?m quy?n x? ph?t ph?i chuy?n ngay h? s? v? vi ph?m cho c? quan c? th?m quy?n ti?n h?nh t? t?ng h?nh s? theo quy ?nh t?i c?c kho?n 1, 2 v? 4 i?u 62 Lu?t X? l? vi ph?m h?nh ch?nh. 7. S?a ?i, b? sung m?t s? i?m c?a c?c kho?n 1, 2, 3, 4, 5 v? 9 i?u 8 nh? sau:a) S?a ?i, b? sung i?m c kho?n 1 i?u 8 nh? sau: c) Kh?ng c?ng b? b?o c?o s? d?ng v?n, s? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n ho?c ph?t h?nh ? th?c hi?n d? ?n ? ??c ki?m to?n b?i t? ch?c ki?m to?n ??c ch?p thu?n t?i cu?c h?p ?i h?i ?ng c? ?ng th??ng ni?n, H?i ?ng th?nh vi?n, b?o c?o ch? s? h?u c?ng ty ho?c kh?ng thuy?t minh chi ti?t vi?c s? d?ng v?n, s? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n ho?c ph?t h?nh ? th?c hi?n d? ?n trong b?o c?o t?i ch?nh nm ? ??c ki?m to?n x?c nh?n, tr? tr??ng h?p ch?o b?n tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?. b) S?a ?i i?m c kho?n 2 i?u 8 nh? sau: c) Kh?ng chuy?n s? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n v?o t?i kho?n phong t?a; s? d?ng s? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n tr??c khi ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c c? th?ng b?o b?ng vn b?n v? vi?c x?c nh?n k?t qu? ch?o b?n; c) S?a ?i, b? sung c?c i?m b, c v? d kho?n 3 i?u 8 nh? sau: b) Ch?o b?n ho?c ph?t h?nh ch?ng kho?n ri?ng l? kh?ng ?ng v?i ph??ng ?n ? ng k? v?i ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c ho?c ph??ng ?n ? ??c ch?p thu?n trong h? s? ch?o b?n ho?c ph?t h?nh;c) C?ng b? th?ng tin ch?a ?ng n?i dung c? t?nh ch?t qu?ng c?o, m?i ch?o mua ch?ng kho?n ??c ch?o b?n ho?c ph?t h?nh ri?ng l?; qu?ng c?o vi?c ch?o b?n ho?c ph?t h?nh ch?ng kho?n ri?ng l? tr?n ph??ng ti?n th?ng tin ?i ch?ng;d) Kh?ng l?u gi? t?i li?u v? vi?c l?a ch?n nh? ?u t? tham gia mua ch?ng kho?n ch?o b?n ho?c ph?t h?nh ri?ng l?;"d) S?a ?i, b? sung c?c i?m a v? b kho?n 4 i?u 8 nh? sau:"a) Thay ?i ph??ng ?n s? d?ng v?n, s? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n ho?c ph?t h?nh ch?ng kho?n ri?ng l? nh?ng kh?ng th?ng qua ?i h?i ?ng c? ?ng ho?c H?i ?ng qu?n tr? ho?c H?i ?ng th?nh vi?n ho?c Ch? t?ch c?ng ty ho?c thay ?i ph??ng ?n s? d?ng s? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n ho?c ph?t h?nh ch?ng kho?n ri?ng l? khi ch?a ??c ?i h?i ?ng c? ?ng ?y quy?n cho ph?p th?c hi?n; th?c hi?n thay ?i ph??ng ?n s? d?ng s? v?n, s? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n ho?c ph?t h?nh ch?ng kho?n ri?ng l? khi ??c ?i h?i ?ng c? ?ng ?y quy?n v?i gi? tr? thay ?i t? 50% tr? l?n s? v?n, s? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n ho?c ph?t h?nh, tr? tr??ng h?p ch?o b?n tr?i phi?u kh?ng chuy?n ?i, kh?ng k?m ch?ng quy?n theo ph??ng ?n ??c H?i ?ng qu?n tr? th?ng qua; kh?ng b?o c?o vi?c thay ?i ph??ng ?n s? d?ng v?n, s? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n ho?c ph?t h?nh t?i ?i h?i ?ng c? ?ng g?n nh?t;b) S? d?ng s? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n ch?ng kho?n ri?ng l? kh?ng ?ng v?i ph??ng ?n ? ??c ?i h?i ?ng c? ?ng ho?c H?i ?ng qu?n tr? c?ng ty ho?c H?i ?ng th?nh vi?n ho?c Ch? t?ch c?ng ty th?ng qua ho?c n?i dung ? c?ng b? th?ng tin cho nh? ?u t? ho?c n?i dung ? b?o c?o c? quan qu?n l? nh? n??c c? th?m quy?n ho?c ??c c?p c? th?m quy?n ph? duy?t.") S?a ?i i?m b v? b? sung i?m c v?o sau i?m b kho?n 5 i?u 8 nh? sau:"b) Kh?ng ?m b?o vi?c ch?o b?n ho?c ph?t h?nh tr?i phi?u ri?ng l? ?p ?ng ? i?u ki?n; kh?ng ?m b?o c?c th?ng tin trong h? s? ch?o b?n ho?c ph?t h?nh tr?i phi?u ri?ng l? ch?nh x?c, trung th?c, c? th? ki?m ch?ng ??c v? c? ?y ? c?c n?i dung theo quy ?nh ph?i c? trong h? s?;c) Thay ?i i?u ki?n, i?u kho?n c?a tr?i phi?u ? ??c ph?t h?nh, tr? tr??ng h?p ??c ph?p lu?t quy ?nh."e) S?a ?i, b? sung c?c i?m a, c,  v? e kho?n 9 i?u 8 nh? sau: a) Bu?c thu h?i ch?ng kho?n ? ch?o b?n, ph?t h?nh; ho?n tr? cho nh? ?u t? ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c (n?u c?) c?ng th?m ti?n l?i ph?t sinh t? ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c trong th?i h?n 15 ng?y k? t? ng?y nh?n ??c y?u c?u c?a nh? ?u t? ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i c?c i?m a, b kho?n 3, i?m b kho?n 4 v? i?m c kho?n 5 i?u n?y, trong tr??ng h?p ? ch?o b?n, ph?t h?nh ch?ng kho?n. Th?i h?n nh? ?u t? g?i y?u c?u l? t?i a 60 ng?y k? t? ng?y quy?t ?nh ?p d?ng bi?n ph?p n?y c? hi?u l?c thi h?nh. Ti?n l?i ph?t sinh t? ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c ??c t?nh theo l?i su?t ti?n g?i kh?ng k? h?n c?a ng?n h?ng m? t? ch?c, c? nh?n vi ph?m m? t?i kho?n thu ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c t?i th?i i?m quy?t ?nh ?p d?ng bi?n ph?p n?y c? hi?u l?c thi h?nh; tr??ng h?p ch?o b?n, ph?t h?nh tr?i phi?u th? ti?n l?i ph?t sinh t? ti?n mua tr?i phi?u ho?c ti?n ?t c?c ??c t?nh theo l?i su?t ghi tr?n tr?i phi?u.c) Bu?c th?ng qua ?i h?i ?ng c? ?ng g?n nh?t ho?c H?i ?ng qu?n tr? ho?c H?i ?ng th?nh vi?n ho?c Ch? t?ch c?ng ty v? vi?c thay ?i ph??ng ?n s? d?ng v?n, s? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n ho?c ph?t h?nh ch?ng kho?n ri?ng l? ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i i?m a kho?n 4 i?u n?y;) Bu?c thu h?i ch?ng kho?n ? ch?o b?n, ph?t h?nh trong kho?ng th?i gian v??t qu? th?i gian quy ?nh; ho?n tr? cho nh? ?u t? ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c (n?u c?) c?ng th?m ti?n l?i ph?t sinh t? ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c trong th?i h?n 30 ng?y k? t? ng?y quy?t ?nh ?p d?ng bi?n ph?p n?y c? hi?u l?c thi h?nh ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i i?m a kho?n 2 i?u n?y. Ti?n l?i ph?t sinh t? ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c ??c t?nh theo l?i su?t ti?n g?i kh?ng k? h?n c?a ng?n h?ng m? t? ch?c, c? nh?n vi ph?m m? t?i kho?n thu ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c t?i th?i i?m quy?t ?nh ?p d?ng bi?n ph?p n?y c? hi?u l?c thi h?nh; tr??ng h?p ch?o b?n, ph?t h?nh tr?i phi?u th? ti?n l?i ph?t sinh t? ti?n mua tr?i phi?u ho?c ti?n ?t c?c ??c t?nh theo l?i su?t ghi tr?n tr?i phi?u;e) Bu?c thu h?i ch?ng kho?n ? ch?o b?n, ph?t h?nh; ho?n tr? cho nh? ?u t? ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c (n?u c?) c?ng th?m ti?n l?i ph?t sinh t? ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c trong th?i h?n 60 ng?y k? t? ng?y quy?t ?nh ?p d?ng bi?n ph?p n?y c? hi?u l?c thi h?nh ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i i?m a kho?n 5, kho?n 6 v? kho?n 7 i?u n?y, trong tr??ng h?p ? ch?o b?n, ph?t h?nh ch?ng kho?n. Ti?n l?i ph?t sinh t? ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c ??c t?nh theo l?i su?t ti?n g?i kh?ng k? h?n c?a ng?n h?ng m? t? ch?c, c? nh?n vi ph?m m? t?i kho?n thu ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c t?i th?i i?m quy?t ?nh ?p d?ng bi?n ph?p n?y c? hi?u l?c thi h?nh; tr??ng h?p ch?o b?n, ph?t h?nh tr?i phi?u th? ti?n l?i ph?t sinh t? ti?n mua tr?i phi?u ho?c ti?n ?t c?c ??c t?nh theo l?i su?t ghi tr?n tr?i phi?u. 8. S?a ?i, b? sung i?m a v? b kho?n 5 i?u 9 nh? sau: a) Bu?c thu h?i ch?ng kho?n ? ch?o b?n; ho?n tr? cho nh? ?u t? ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c (n?u c?) c?ng th?m ti?n l?i ph?t sinh t? ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c trong th?i h?n 15 ng?y k? t? ng?y nh?n ??c y?u c?u c?a nh? ?u t? ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i kho?n 1 i?u n?y trong tr??ng h?p ? ch?o b?n ch?ng kho?n ra c?ng ch?ng. Th?i h?n nh? ?u t? g?i y?u c?u l? t?i a 60 ng?y k? t? ng?y quy?t ?nh ?p d?ng bi?n ph?p n?y c? hi?u l?c thi h?nh. Ti?n l?i ph?t sinh t? ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c ??c t?nh theo l?i su?t ti?n g?i kh?ng k? h?n c?a ng?n h?ng m? t? ch?c, c? nh?n vi ph?m m? t?i kho?n thu ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c t?i th?i i?m quy?t ?nh ?p d?ng bi?n ph?p n?y c? hi?u l?c thi h?nh; tr??ng h?p ch?o b?n, ph?t h?nh tr?i phi?u th? ti?n l?i ph?t sinh t? ti?n mua tr?i phi?u ho?c ti?n ?t c?c ??c t?nh theo l?i su?t ghi tr?n tr?i phi?u.b) Bu?c thu h?i ch?ng kho?n ? ch?o b?n; ho?n tr? cho nh? ?u t? ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c (n?u c?) c?ng th?m ti?n l?i t?nh ph?t sinh t? ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c trong th?i h?n 60 ng?y k? t? ng?y quy?t ?nh ?p d?ng bi?n ph?p n?y c? hi?u l?c thi h?nh ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i kho?n 2 v? kho?n 3 i?u n?y trong tr??ng h?p ? ch?o b?n ch?ng kho?n ra c?ng ch?ng. Ti?n l?i ph?t sinh t? ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c ??c t?nh theo l?i su?t ti?n g?i kh?ng k? h?n c?a ng?n h?ng m? t? ch?c, c? nh?n vi ph?m m? t?i kho?n thu ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c t?i th?i i?m quy?t ?nh ?p d?ng bi?n ph?p n?y c? hi?u l?c thi h?nh; tr??ng h?p ch?o b?n, ph?t h?nh tr?i phi?u th? ti?n l?i ph?t sinh t? ti?n mua tr?i phi?u ho?c ti?n ?t c?c ??c t?nh theo l?i su?t ghi tr?n tr?i phi?u. 9. S?a ?i, b? sung i?m b kho?n 4 v? i?m a kho?n 8 i?u 10 nh? sau:a) S?a ?i, b? sung i?m b kho?n 4 i?u 10 nh? sau:"b) Thay ?i ph??ng ?n s? d?ng v?n, s? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n ch?ng kho?n ra c?ng ch?ng nh?ng kh?ng th?ng qua ?i h?i ?ng c? ?ng ho?c khi ch?a ??c ?i h?i ?ng c? ?ng ?y quy?n th?c hi?n ho?c th?c hi?n thay ?i ph??ng ?n s? d?ng s? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n ch?ng kho?n ra c?ng ch?ng khi ??c ?i h?i ?ng c? ?ng ?y quy?n v?i gi? tr? thay ?i t? 50% tr? l?n s? v?n, s? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n, tr? tr??ng h?p ch?o b?n tr?i phi?u kh?ng chuy?n ?i, kh?ng k?m ch?ng quy?n theo ph??ng ?n ??c H?i ?ng qu?n tr? th?ng qua; s? d?ng s? v?n, s? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n ch?ng kho?n ra c?ng ch?ng kh?ng ?ng v?i ph??ng ?n ? ??c ?i h?i ?ng c? ?ng th?ng qua ho?c n?i dung ? c?ng b? th?ng tin cho nh? ?u t? ho?c n?i dung ? b?o c?o ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c; kh?ng b?o c?o vi?c thay ?i ph??ng ?n s? d?ng v?n, s? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n ch?ng kho?n ra c?ng ch?ng t?i ?i h?i ?ng c? ?ng g?n nh?t."b) S?a ?i, b? sung i?m a kho?n 8 i?u 10 nh? sau: a) Bu?c thu h?i ch?ng kho?n ? ch?o b?n; ho?n tr? cho nh? ?u t? ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c (n?u c?) c?ng th?m ti?n l?i ph?t sinh t? ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c trong th?i h?n 60 ng?y k? t? ng?y quy?t ?nh ?p d?ng bi?n ph?p n?y c? hi?u l?c thi h?nh ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i i?m a kho?n 4, c?c i?m a, b, c kho?n 5, kho?n 6 i?u n?y. Ti?n l?i ph?t sinh t? ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c ??c t?nh theo l?i su?t ti?n g?i kh?ng k? h?n c?a ng?n h?ng m? t? ch?c, c? nh?n vi ph?m m? t?i kho?n thu ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c t?i th?i i?m quy?t ?nh ?p d?ng bi?n ph?p n?y c? hi?u l?c thi h?nh; tr??ng h?p ch?o b?n, ph?t h?nh tr?i phi?u th? ti?n l?i ph?t sinh t? ti?n mua tr?i phi?u ho?c ti?n ?t c?c ??c t?nh theo l?i su?t ghi tr?n tr?i phi?u. 10. B? sung kho?n 1a v?o sau kho?n 1 i?u 11 v? s?a ?i, b? sung i?m b kho?n 2, kho?n 4 i?u 11 nh? sau:a) B? sung kho?n 1a v?o sau kho?n 1 i?u 11 nh? sau: 1a. Ph?t ti?n t? 100.000.000 ?ng ?n 200.000.000 ?ng ?i v?i m?t trong c?c h?nh vi vi ph?m sau:?a) Kh?ng m? t?i kho?n phong t?a nh?n ti?n mua c? phi?u b?ng ngo?i t? t?i ng?n h?ng, chi nh?nh ng?n h?ng n??c ngo?i ??c ph?p theo quy ?nh c?a ph?p lu?t qu?n l? ngo?i h?i;b) Kh?ng chuy?n s? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n v?o t?i kho?n phong t?a;c) S? d?ng ti?n trong t?i kho?n phong t?a tr??c khi ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c c? th?ng b?o b?ng vn b?n v? vi?c nh?n ??c b?o c?o k?t qu? ?t ch?o b?n ho?c b?o c?o k?t qu? ?t ph?t h?nh."b) S?a ?i, b? sung i?m b kho?n 2 i?u 11 nh? sau: b) Th?c hi?n ph?t h?nh tr?i phi?u ra th? tr??ng qu?c t?, ch?o b?n ch?ng kho?n t?i n??c ngo?i, ph?t h?nh ch?ng kho?n m?i l?m c? s? ch?o b?n ch?ng ch? l?u k? ch?ng kho?n t?i n??c ngo?i ho?c h? tr? ph?t h?nh ch?ng ch? l?u k? ch?ng kho?n t?i n??c ngo?i tr?n c? s? c? phi?u ? ph?t h?nh t?i Vi?t Nam khi ch?a ng k? v?i c? quan nh? n??c c? th?m quy?n ho?c kh?ng ?ng v?i ph??ng ?n ? ng k? v?i c? quan nh? n??c c? th?m quy?n ho?c ch?a ??c c? quan, t? ch?c c? th?m quy?n th?m ?nh, ch?p thu?n."c) S?a ?i, b? sung kho?n 4 i?u 11 nh? sau: 4. Bi?n ph?p kh?c ph?c h?u qu?:a) Bu?c d?ng th?c hi?n ph?t h?nh tr?i phi?u ra th? tr??ng qu?c t?, ch?o b?n ch?ng kho?n t?i n??c ngo?i, ph?t h?nh ch?ng kho?n m?i l?m c? s? ch?o b?n ch?ng ch? l?u k? ch?ng kho?n t?i n??c ngo?i ho?c h? tr? ph?t h?nh ch?ng ch? l?u k? ch?ng kho?n t?i n??c ngo?i tr?n c? s? c? phi?u ? ph?t h?nh t?i Vi?t Nam ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i i?m b kho?n 2 i?u n?y;b) Bu?c h?y b? th?ng tin, c?i ch?nh th?ng tin ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i kho?n 3 i?u n?y. 11. B? sung kho?n 1a v?o sau kho?n 1 i?u 12 v? s?a ?i, b? sung i?m b kho?n 1, i?m c kho?n 6 i?u 12 nh? sau:a) B? sung kho?n 1a v?o sau kho?n 1 i?u 12 nh? sau: 1a. Ph?t ti?n t? 100.000.000 ?ng ?n 150.000.000 ?ng ?i v?i h?nh vi kh?ng chuy?n s? ti?n thu ??c t? ?t ph?t h?nh th?m v?o t?i kho?n phong t?a t?i ng?n h?ng, chi nh?nh ng?n h?ng n??c ngo?i; s? d?ng s? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n tr??c khi ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c c? th?ng b?o b?ng vn b?n v? vi?c nh?n ??c b?o c?o k?t qu? ?t ph?t h?nh."b) S?a ?i, b? sung i?m b kho?n 1 i?u 12 nh? sau:"b) Th?c hi?n ph?t h?nh th?m c? phi?u kh?ng ?ng v?i ph??ng ?n ? b?o c?o ho?c ng k? v?i ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c ho?c th?c hi?n ph?t h?nh th?m c? phi?u kh?ng ?ng th?i h?n."c) S?a ?i, b? sung i?m c kho?n 6 i?u 12 nh? sau: c) Bu?c thu h?i c? phi?u ph?t h?nh th?m; ho?n tr? cho nh? ?u t? ti?n mua c? phi?u ho?c ti?n ?t c?c (n?u c?) c?ng th?m ti?n l?i t?nh theo l?i su?t ti?n g?i kh?ng k? h?n c?a ng?n h?ng m? t? ch?c, c? nh?n vi ph?m m? t?i kho?n thu ti?n mua c? phi?u ho?c ti?n ?t c?c t?i th?i i?m quy?t ?nh ?p d?ng bi?n ph?p n?y c? hi?u l?c thi h?nh ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i kho?n 3 v? kho?n 4 i?u n?y, trong tr??ng h?p ? ph?t h?nh th?m c? phi?u. Th?i h?n thu h?i c? phi?u, ho?n tr? ti?n cho nh? ?u t? l? t?i a 60 ng?y k? t? ng?y quy?t ?nh ?p d?ng bi?n ph?p n?y c? hi?u l?c thi h?nh. 12. S?a ?i, b? sung kho?n 2 i?u 14 nh? sau:"2. Ph?t ti?n t? 30.000.000 ?ng ?n 50.000.000 ?ng ?i v?i h?nh vi kh?ng n?p ho?c n?p kh?ng ?ng th?i h?n h? s? h?y t? c?ch c?ng ty ?i ch?ng theo quy ?nh t?i i?u 39 Lu?t Ch?ng kho?n trong tr??ng h?p ph?i n?p h? s? h?y t? c?ch c?ng ty ?i ch?ng theo quy ?nh ph?p lu?t."13. S?a ?i, b? sung i?u 15 nh? sau:"i?u 15. Vi ph?m quy ?nh v? qu?n tr? c?ng ty ?i ch?ng1. Ph?t ti?n t? 10.000.000 ?ng ?n 20.000.000 ?ng ?i v?i c?ng ty ?i ch?ng th?c hi?n m?t trong c?c h?nh vi vi ph?m sau:a) Kh?ng x?y d?ng, tr?nh ?i h?i ?ng c? ?ng th?ng qua quy ch? n?i b? v? qu?n tr? c?ng ty, quy ch? ho?t ?ng c?a H?i ?ng qu?n tr?, Ban ki?m so?t; kh?ng x?y d?ng quy ch? ho?t ?ng c?a ?y ban ki?m to?n trong tr??ng h?p c?ng ty ?i ch?ng t? ch?c qu?n l? v? ho?t ?ng theo m? h?nh quy ?nh t?i i?m b kho?n 1 i?u 137 Lu?t Doanh nghi?p; kh?ng quy ?nh t?i Quy ch? n?i b? v? qu?n tr? c?ng ty vi?c ?p d?ng c?ng ngh? th?ng tin hi?n ?i ? c? ?ng c? th? tham d? v? ph?t bi?u ? ki?n t?i cu?c h?p ?i h?i ?ng c? ?ng th?ng qua h?p tr?c tuy?n, b? phi?u i?n t? ho?c h?nh th?c i?n t? kh?c;b) Kh?ng b? nhi?m ng??i ph? tr?ch qu?n tr? c?ng ty.2. Ph?t ti?n t? 20.000.000 ?ng ?n 30.000.000 ?ng ?i v?i c?ng ty ?i ch?ng kh?ng ?a n?i dung th? lao c?a t?ng th?nh vi?n H?i ?ng qu?n tr?, ti?n l??ng c?a T?ng gi?m ?c (Gi?m ?c) v? ng??i qu?n l? kh?c th?nh m?c ri?ng trong B?o c?o t?i ch?nh h?ng nm c?a c?ng ty v? b?o c?o ?i h?i ?ng c? ?ng t?i cu?c h?p th??ng ni?n.3. Ph?t ti?n t? 30.000.000 ?ng ?n 50.000.000 ?ng ?i v?i c?c c? nh?n quy ?nh t?i kho?n n?y th?c hi?n m?t trong c?c h?nh vi vi ph?m sau:a) Th?nh vi?n H?i ?ng qu?n tr? ?c l?p c?a c?ng ty ni?m y?t kh?ng l?p b?o c?o ?nh gi? v? ho?t ?ng c?a H?i ?ng qu?n tr?;b) Ch? t?ch H?i ?ng qu?n tr?, Tr??ng Ban ki?m so?t, Ch? t?ch ?y ban ki?m to?n kh?ng ?m b?o s? l??ng cu?c h?p H?i ?ng qu?n tr?, Ban ki?m so?t, ?y ban ki?m to?n h?ng nm theo quy ?nh.4. Ph?t ti?n t? 50.000.000 ?ng ?n 70.000.000 ?ng ?i v?i Ch? t?ch H?i ?ng qu?n tr? kh?ng b?o c?o ?i h?i ?ng c? ?ng t?i k? h?p th??ng ni?n g?n nh?t n?i dung ? ??c th?ng qua t?i Ngh? quy?t ?i h?i ?ng c? ?ng tr??c ? nh?ng ch?a ??c th?c hi?n; kh?ng b?o c?o ?i h?i ?ng c? ?ng g?n nh?t th?ng qua tr??c khi th?c hi?n thay ?i n?i dung thu?c th?m quy?n quy?t ?nh c?a ?i h?i ?ng c? ?ng, tr? tr??ng h?p ? ??c ?i h?i ?ng c? ?ng ?y quy?n.5. Ph?t ti?n t? 70.000.000 ?ng ?n 100.000.000 ?ng ?i v?i c?c c? nh?n quy ?nh t?i kho?n n?y th?c hi?n m?t trong c?c h?nh vi ph?m sau:a) Ch? t?ch H?i ?ng qu?n tr? ki?m nhi?m ch?c danh T?ng gi?m ?c (Gi?m ?c) c?a m?t c?ng ty ?i ch?ng; th?nh vi?n H?i ?ng qu?n tr? c?a m?t c?ng ty ?i ch?ng ?ng th?i l? th?nh vi?n H?i ?ng qu?n tr? t?i qu? 05 c?ng ty kh?c;b) Ch? t?ch H?i ?ng qu?n tr?, th?nh vi?n H?i ?ng qu?n tr?, T?ng gi?m ?c (Gi?m ?c), ng??i qu?n l? kh?c c?a c?ng ty ?i ch?ng th?c hi?n h?p ?ng, giao d?ch khi ch?a ??c ?i h?i ?ng c? ?ng ho?c H?i ?ng qu?n tr? ch?p thu?n.6. Ph?t ti?n t? 100.000.000 ?ng ?n 150.000.000 ?ng ?i v?i c?ng ty ?i ch?ng th?c hi?n m?t trong c?c h?nh vi vi ph?m sau:a) Kh?ng ?m b?o s? l??ng th?nh vi?n H?i ?ng qu?n tr?, Ban ki?m so?t; kh?ng ?m b?o t?i thi?u 1/3 t?ng s? th?nh vi?n H?i ?ng qu?n tr? l? th?nh vi?n kh?ng i?u h?nh; kh?ng ?m b?o c? c?u, s? l??ng th?nh vi?n H?i ?ng qu?n tr? ?c l?p; kh?ng ?m b?o th?nh vi?n H?i ?ng qu?n tr?, Ban ki?m so?t, ?y ban ki?m to?n ?p ?ng ti?u chu?n, i?u ki?n v? kh?ng thu?c c?c tr??ng h?p ph?p lu?t quy ?nh; kh?ng ?m b?o c? c?u c? ?y ban ki?m to?n tr?c thu?c H?i ?ng qu?n tr? ho?c kh?ng ?m b?o c? c?u, s? l??ng th?nh vi?n ?y ban ki?m to?n;b) Kh?ng m?i ?i di?n t? ch?c ki?m to?n ??c ch?p thu?n th?c hi?n ki?m to?n b?o c?o t?i ch?nh nm c?a c?ng ty d? h?p ?i h?i ?ng c? ?ng th??ng ni?n trong tr??ng h?p B?o c?o ki?m to?n b?o c?o t?i ch?nh nm c?a c?ng ty c? kho?n ngo?i tr? tr?ng y?u, ? ki?n ki?m to?n tr?i ng??c ho?c t? ch?i;c) Vi ph?m quy ?nh v? giao d?ch v?i c? ?ng, ng??i qu?n l? doanh nghi?p v? ng??i c? li?n quan c?a c?c ?i t??ng n?y;d) Kh?ng k? k?t h?p ?ng b?ng vn b?n khi ti?n h?nh giao d?ch v?i ng??i c? li?n quan. 14. B? sung i?u 15a v?o sau i?u 15 nh? sau:"i?u 15a. Vi ph?m quy ?nh v? th?ng b?o t? l? s? h?u n??c ngo?i t?i a t?i c?ng ty ?i ch?ng1. Ph?t ti?n t? 30.000.000 ?ng ?n 50.000.000 ?ng ?i v?i c?ng ty ?i ch?ng th?c hi?n th?ng b?o thay ?i t? l? s? h?u n??c ngo?i t?i a kh?ng ?ng th?i gian quy ?nh t?i i?u 141 Ngh? ?nh s? 155/2020/N-CP ng?y 31 th?ng 12 nm 2020 c?a Ch?nh ph? quy ?nh chi ti?t thi h?nh m?t s? i?u c?a Lu?t Ch?ng kho?n.2. Ph?t ti?n t? 50.000.000 ?ng ?n 70.000.000 ?ng ?i v?i c?ng ty ?i ch?ng kh?ng th?c hi?n th?ng b?o t? l? s? h?u n??c ngo?i t?i a ho?c v? thay ?i t? l? s? h?u n??c ngo?i t?i a.3. Bi?n ph?p kh?c ph?c h?u qu?:Bu?c n?p h? s? th?ng b?o t? l? s? h?u n??c ngo?i t?i a t?i c?ng ty ?i ch?ng ho?c v? thay ?i t? l? s? h?u n??c ngo?i t?i a t?i c?ng ty ?i ch?ng ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i kho?n 2 i?u n?y trong th?i h?n 07 ng?y k? t? ng?y quy?t ?nh ?p d?ng bi?n ph?p n?y c? hi?u l?c thi h?nh."15. S?a ?i t?n i?u 16 v? s?a ?i, b? sung m?t s? i?m c?a kho?n 1 v? kho?n 2 i?u 16 nh? sau:a) S?a ?i t?n i?u 16 nh? sau:"i?u 16. Vi ph?m quy ?nh v? mua l?i c? phi?u, b?n c? phi?u qu? b) B? sung i?m c v?o sau i?m b kho?n 1 i?u 16 nh? sau: c) Th?c hi?n b?n c? phi?u qu? tr??c th?i gian quy ?nh; kh?ng ho?n th?nh vi?c b?n c? phi?u qu? trong th?i h?n quy ?nh. c) S?a ?i c?c i?m b,  v? b? sung i?m e v?o sau i?m  kho?n 2 i?u 16 nh? sau: b) Mua l?i c? phi?u khi kh?ng ?p ?ng ? i?u ki?n; mua l?i c? phi?u trong tr??ng h?p kh?ng ??c mua l?i;) B?n ra s? c? phi?u ? mua l?i, tr? tr??ng h?p quy ?nh t?i kho?n 7 i?u 36 Lu?t Ch?ng kho?n v? kho?n 4 i?u 310 Ngh? ?nh s? 155/2020/N-CP ng?y 31 th?ng 12 nm 2020 c?a Ch?nh ph? quy ?nh chi ti?t thi h?nh m?t s? i?u c?a Lu?t Ch?ng kho?n;e) B?n c? phi?u qu? m? kh?ng b?o c?o ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c ho?c kh?ng ?ng v?i ph??ng ?n ? b?o c?o ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c ho?c n?i dung ? c?ng b? th?ng tin ra c?ng ch?ng. 16. S?a ?i, b? sung m?t s? i?m c?a c?c kho?n 1, 2 v? 3 i?u 17 nh? sau: a) S?a ?i, b? sung c?c i?m a, , e, g v? k kho?n 1 i?u 17 nh? sau:"a) Tr?c ti?p ho?c gi?n ti?p mua ho?c cam k?t mua c? phi?u, quy?n mua c? ph?n, ch?ng quy?n v? tr?i phi?u chuy?n ?i c?a c?ng ty m?c ti?u ho?c ch?ng ch? qu? ?ng c?a qu? ?u t? m?c ti?u, quy?n mua ch?ng ch? qu? ?ng c?a qu? ?u t? m?c ti?u b?n ngo?i ?t ch?o mua c?ng khai;) Ti?n h?nh ch?o mua c?ng khai kh?ng ?ng v?i th?i gian quy ?nh t?i i?u 93 Ngh? ?nh s? 155/2020/N-CP ng?y 31 th?ng 12 nm 2020 c?a Ch?nh ph? quy ?nh chi ti?t thi h?nh m?t s? i?u c?a Lu?t Ch?ng kho?n;e) T? ch?i mua c? phi?u c?a c? ?ng c?ng ty m?c ti?u ho?c ch?ng ch? qu? ?ng c?a nh? ?u t? c?a qu? ?u t? m?c ti?u;g) Mua c? phi?u c?a c?ng ty m?c ti?u ho?c ch?ng ch? qu? ?ng c?a qu? ?u t? m?c ti?u theo i?u kho?n kh?c v?i i?u kho?n ??c c?ng b? trong B?n c?ng b? th?ng tin ch?o mua c?ng khai ho?c B?n c?o b?ch;k) Kh?ng b?o ?m vi?c tng gi? ch?o mua ??c ?p d?ng ?i v?i t?t c? c?c c? ?ng c?a c?ng ty m?c ti?u ho?c nh? ?u t? c?a qu? ?u t? m?c ti?u, bao g?m c? c?c c? ?ng ho?c nh? ?u t? ? g?i ng k? b?n cho b?n ch?o mua; i?u ch?nh gi?m gi? ch?o mua c?ng khai trong qu? tr?nh ch?o mua c?ng khai;"b) S?a ?i, b? sung i?m b kho?n 2 i?u 17 nh? sau:"b) Kh?ng ?m b?o c? nh?n, t? ch?c ch?o mua c?ng khai c? ? ti?n ? th?c hi?n ch?o mua v?o th?i i?m ch?nh th?c ch?o mua c?ng khai theo h? s? ng k? ?i v?i vi?c ch?o mua c?ng khai thanh to?n b?ng ti?n."c) S?a ?i, b? sung c?c i?m b v? c kho?n 3 i?u 17 nh? sau:"b) Th?c hi?n ch?o mua c?ng khai khi ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c ch?a c? vn b?n ch?p thu?n ng k? ch?o mua ho?c khi ch?a ??c t? ch?c, c? nh?n ch?o mua c?ng b? c?ng khai vi?c ch?o mua theo ph??ng th?c ph?p lu?t quy ?nh; th?c hi?n ch?o mua c?ng khai kh?ng ?ng v?i ph??ng ?n ? ng k? v?i ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c;c) R?t l?i ? ngh? ch?o mua c?ng khai trong c?c tr??ng h?p kh?ng ??c n?u trong B?n c?ng b? th?ng tin ch?o mua c?ng khai ho?c B?n c?o b?ch ph? h?p v?i quy ?nh ph?p lu?t ho?c khi ch?a b?o c?o ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c ho?c ch?a ??c ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c ch?p thu?n."17. S?a ?i, b? sung i?u 21 nh? sau:"i?u 21. Vi ph?m quy ?nh v? qu?n l? ni?m y?t, ng k? giao d?ch c?a S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam, c?ng ty con c?a S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam1. Ph?t ti?n t? 200.000.000 ?ng ?n 300.000.000 ?ng ?i v?i S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam, c?ng ty con c?a S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam kh?ng x? l? nh?ng tr??ng h?p t? ch?c ni?m y?t kh?ng duy tr? ?y ? i?u ki?n ni?m y?t theo quy ?nh.2. Ph?t ti?n 300.000.000 ?ng ?n 400.000.000 ?ng ?i v?i S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam, c?ng ty con c?a S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam ch?p thu?n, thay ?i ho?c h?y b? ni?m y?t, ng k? giao d?ch kh?ng ?ng quy ?nh."18. S?a ?i, b? sung i?u 22 nh? sau: i?u 22. Vi ph?m quy ?nh v? qu?n l? th?nh vi?n c?a S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam, c?ng ty con c?a s? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam1. Ph?t ti?n t? 200.000.000 ?ng ?n 300.000.000 ?ng ?i v?i S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam, c?ng ty con c?a S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam kh?ng x? l? nh?ng tr??ng h?p th?nh vi?n kh?ng duy tr? ?y ? i?u ki?n v? th?nh vi?n ho?c kh?ng tu?n th? ?y ? ngh)a v? c?a th?nh vi?n theo quy ?nh ph?p lu?t, quy ch? c?a S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam theo quy ?nh t?i i?u 46 Lu?t Ch?ng kho?n.2. Ph?t ti?n 300.000.000 ?ng ?n 400.000.000 ?ng ?i v?i S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam th?c hi?n m?t trong c?c h?nh vi vi ph?m sau:a) Ch?p thu?n ng k? th?nh vi?n khi ch?a ?p ?ng ? i?u ki?n;b) ?nh ch? ho?c h?y b? t? c?ch th?nh vi?n khi kh?ng thu?c tr??ng h?p b? ?nh ch?, h?y b? t? c?ch th?nh vi?n. 19. S?a ?i, b? sung i?u 23 nh? sau:"i?u 23. Vi ph?m quy ?nh v? giao d?ch v? gi?m s?t c?a s? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam, c?ng ty con c?a S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam1. Ph?t ti?n t? 200.000.000 ?ng ?n 300.000.000 ?ng ?i v?i S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam, c?ng ty con c?a S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam th?c hi?n m?t trong c?c h?nh vi vi ph?m sau:a) T? ch?c giao d?ch lo?i ch?ng kho?n m?i, thay ?i v? ?p d?ng ph??ng th?c giao d?ch m?i, ?a v?o v?n h?nh h? th?ng giao d?ch m?i khi ch?a ??c ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c ch?p thu?n;b) Kh?ng x? l? c?c h?nh vi vi ph?m quy ch? giao d?ch ho?c kh?ng ch?p h?nh ?ng quy tr?nh gi?m s?t c?c ho?t ?ng giao d?ch theo quy ?nh ? x?y ra vi ph?m;c) Kh?ng th?c hi?n c?nh b?o, ki?m so?t, h?n ch? giao d?ch ch?ng kho?n theo quy ?nh c?a ph?p lu?t v? quy ch? c?a S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam.2. Ph?t ti?n t? 300.000.000 ?ng ?n 400.000.000 ?ng ?i v?i S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam, c?ng ty con c?a S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam kh?ng t?m ng?ng, ?nh ch? giao d?ch ch?ng kho?n theo quy ?nh ph?p lu?t ho?c quy ch? giao d?ch c?a S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam."20. S?a ?i, b? sung i?m b kho?n 6, kho?n 7 v? b? sung i?m c v?o sau i?m b kho?n 8 i?u 24 nh? sau:a) S?a ?i, b? sung i?m b kho?n 6 i?u 24 nh? sau: b) L?p, x?c nh?n h? s? ? ngh? c?p gi?y ch?ng nh?n ? i?u ki?n kinh doanh ch?ng kho?n ph?i sinh, cung c?p d?ch v? b? tr?, thanh to?n ch?ng kho?n ph?i sinh c? t?i li?u gi? m?o ho?c c? th?ng tin sai l?ch, sai s? th?t ho?c che gi?u s? th?t. b) S?a ?i kho?n 7 i?u 24 nh? sau:"7. H?nh th?c x? ph?t b? sung:?nh ch? ho?t ?ng kinh doanh, d?ch v? ch?ng kho?n c? th?i h?n t? 01 th?ng ?n 03 th?ng ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i c?c i?m b, c kho?n 5, kho?n 6 i?u n?y. c) B? sung i?m c v?o sau i?m b kho?n 8 i?u 24 nh? sau: c) Bu?c n?p l?i gi?y ph?p b? t?y x?a, s?a ch?a ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i i?m a kho?n 4 i?u n?y. 21. S?a ?i, b? sung i?m c kho?n 2 v? i?m  kho?n 3 i?u 26 nh? sau:a) S?a ?i, b? sung i?m c kho?n 2 i?u 26 nh? sau: c) Vi ph?m quy ?nh v? tr?ch nhi?m c?a c?ng ty ch?ng kho?n trong vi?c th?c hi?n nghi?p v? t? v?n ?u t? ch?ng kho?n; th?c hi?n h?nh vi b? c?m trong nghi?p v? t? v?n ?u t? ch?ng kho?n;"b) S?a ?i, b? sung i?m  kho?n 3 i?u 26 nh? sau: ) Vi ph?m quy ?nh v? nghi?p v? t? doanh ch?ng kho?n; vi ph?m quy ?nh v? i?u ki?n, h?n ch? b?o l?nh ph?t h?nh ch?ng kho?n; vi ph?m quy ?nh v? h?n ch? ?u t? c?a c?ng ty ch?ng kho?n; vi ph?m quy ?nh v? ph?t h?nh, ch?o b?n s?n ph?m t?i ch?nh; vi ph?m quy ?nh v? cung c?p d?ch v? t? v?n; 22. S?a ?i, b? sung i?m c kho?n 1 i?u 27 v? c?c i?m d, h kho?n 2 i?u 27, b? sung i?m k v?o sau i?m i kho?n 2 i?u 27, s?a ?i, b? sung m?t s? i?m c?a kho?n 4 i?u 27 nh? sau:a) S?a ?i, b? sung i?m c kho?n 1 i?u 27 nh? sau: c) Kh?ng tu?n th? i?u l? qu? ?u t? ch?ng kho?n, i?u l? c?ng ty ?u t? ch?ng kho?n, h?p ?ng ?y th?c ?u t? v? h?p ?ng k? v?i ng?n h?ng gi?m s?t;"b) S?a ?i, b? sung c?c i?m d, h kho?n 2 i?u 27 v? b? sung i?m k v?o sau i?m i kho?n 2 i?u 27 nh? sau:"d) Kh?ng tu?n th? t? l? ?u t? ho?c kh?ng th?c hi?n vi?c i?u ch?nh l?i danh m?c ?u t?; kh?ng tu?n th? quy ?nh v? t? l? ?u t? an to?n c?a c?ng ty qu?n l? qu? ?u t? ch?ng kho?n, c?a qu? ?u t? ch?ng kho?n, v? ngu?n v?n ?u t?, c?ng c? ?u t? khi th?c hi?n ?u t? gi?n ti?p ra n??c ngo?i; kh?ng tu?n th? quy ?nh v? th?ng tin, qu?ng c?o, gi?i thi?u qu?;h) Th?c hi?n giao d?ch t?i s?n cho kh?ch h?ng ?y th?c ?u t? v?i gi? tr? giao d?ch trong nm th?ng qua m?t c?ng ty ch?ng kho?n v??t qu? gi?i h?n v? t? l? t?ng gi? tr? giao d?ch trong nm c?a kh?ch h?ng ?y th?c;k) Kh?ng t?ch bi?t v? tr? s?, h? t?ng c?ng ngh? th?ng tin v?i c?c t? ch?c kh?c; kh?ng t?ch bi?t v? c? s? v?t ch?t, nh?n s?, c? s? d? li?u gi?a c?c ho?t ?ng nghi?p v? ti?m ?n xung ?t l?i ?ch trong c?ng ty; kh?ng t?ch bi?t v? c? s? v?t ch?t, nh?n s?, c? s? d? li?u gi?a ho?t ?ng ?u t? t?i ch?nh v?i c?c ho?t ?ng qu?n l? qu? ?u t? ch?ng kho?n, qu?n l? danh m?c ?u t? ch?ng kho?n, t? v?n ?u t? ch?ng kho?n. c) S?a ?i, b? sung c?c i?m b,  v? l kho?n 4 i?u 27 nh? sau: b) S? d?ng t?i s?n c?a qu? ?u t? ch?ng kho?n, c?ng ty ?u t? ch?ng kho?n ? ?u t? v?o ch?nh qu? ?u t?, c?ng ty ?u t? ch?ng kho?n ?;) S? d?ng t?i s?n c?a qu? ?u t? ch?ng kho?n, c?ng ty ?u t? ch?ng kho?n ? thanh to?n ngh)a v? n?, cho vay ho?c b?o l?nh b?t k? kho?n vay n?o c?a c?ng ty, ng??i c? li?n quan c?a c?ng ty ho?c b?t k? ?i t?c n?o; s? d?ng t?i s?n ?y th?c ? cho vay d??i m?i h?nh th?c, b?o l?nh cho c?c kho?n vay d??i m?i h?nh th?c ho?c thanh to?n c?c ngh)a v? n? c?a c?ng ty qu?n l? qu?, ng??i c? li?n quan c?a c?ng ty qu?n l? qu?, t? ch?c, c? nh?n kh?c, tr? tr??ng h?p kh?ch h?ng ?y th?c l? c? nh?n n??c ngo?i, t? ch?c th?nh l?p theo ph?p lu?t n??c ngo?i v? ? ch?p thu?n cho ph?p th?c hi?n c?c giao d?ch n?u tr?n; ho?c trong tr??ng h?p kh?ch h?ng ?y th?c qu?n l? danh m?c ?ng t?n ch? s? h?u t?i s?n ?y th?c;l) ?u t? ch?ng kho?n ph?i sinh t? ngu?n v?n ?y th?c, v?n c?a qu? ?u t? ch?ng kho?n ho?c c?ng ty ?u t? ch?ng kho?n khi h?p ?ng ?y th?c ?u t?, i?u l? qu? ?u t? ch?ng kho?n ho?c c?ng ty ?u t? ch?ng kho?n kh?ng c? i?u kho?n cho ph?p s? d?ng ngu?n v?n ?y th?c, v?n c?a qu? ?u t? ch?ng kho?n ho?c c?ng ty ?u t? ch?ng kho?n ? ?u t? ch?ng kho?n ph?i sinh; 23. S?a ?i i?m a kho?n 1 i?u 28 nh? sau: a) Kh?ng s?a ?i, b? sung h? s? ng k? th?nh l?p c?ng ty ?u t? ch?ng kho?n ri?ng l? t? qu?n l? v?n khi ph?t hi?n th?ng tin kh?ng ch?nh x?c ho?c b? s?t n?i dung ph?i c? trong h? s? ho?c khi ph?t sinh th?ng tin li?n quan ?n h? s? ? n?p; 24. S?a ?i, b? sung c?c kho?n 3, 4, 5, 6 i?u 30 v? b? sung kho?n 7 v?o sau kho?n 6 i?u 30 nh? sau:"3. Ph?t ti?n t? 50.000.000 ?ng ?n 70.000.000 ?ng ?i v?i m?t trong c?c h?nh vi vi ph?m sau:a) Ho?t ?ng vn ph?ng ?i di?n khi ch?a ?p ?ng ? i?u ki?n;b) Kh?ng ng k? ho?t ?ng vn ph?ng ?i di?n ho?c ho?t ?ng vn ph?ng ?i di?n khi ch?a ??c ch?p thu?n ho?c ch?a ??c c?p gi?y ch?ng nh?n ng k? ho?t ?ng vn ph?ng ?i di?n.4. Ph?t ti?n t? 200.000.000 ?ng ?n 400.000.000 ?ng ?i v?i h?nh vi th?c hi?n ho?t ?ng kinh doanh t?i Vi?t Nam ngo?i ph?m vi ho?t ?ng c?a vn ph?ng ?i di?n c?a c?ng ty ch?ng kho?n n??c ngo?i ho?c c?ng ty qu?n l? qu? n??c ngo?i t?i Vi?t Nam.5. T??c quy?n s? d?ng gi?y ch?ng nh?n ng k? ho?t ?ng vn ph?ng ?i di?n c? th?i h?n t? 18 th?ng ?n 24 th?ng ?i v?i t? ch?c kinh doanh ch?ng kho?n th?c hi?n m?t trong c?c h?nh vi sau:a) L?m ?i di?n cho t? ch?c kh?c; th?c hi?n chuy?n nh??ng gi?y ch?ng nh?n ng k? ho?t ?ng vn ph?ng ?i di?n cho c? nh?n, t? ch?c kh?c;b) T?y x?a, s?a ch?a l?m thay ?i n?i dung gi?y ch?ng nh?n ng k? ho?t ?ng vn ph?ng ?i di?n.6. H?nh th?c x? ph?t b? sung:T??c quy?n s? d?ng gi?y ch?ng nh?n ng k? ho?t ?ng vn ph?ng ?i di?n c? th?i h?n t? 03 th?ng ?n 06 th?ng ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i kho?n 4 i?u n?y.7. Bi?n ph?p kh?c ph?c h?u qu?:a) Bu?c d?ng th?c hi?n ho?t ?ng vn ph?ng ?i di?n ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i kho?n 3 i?u n?y;b) Bu?c n?p l?i gi?y ch?ng nh?n b? t?y x?a, s?a ch?a ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i i?m b kho?n 5 i?u n?y. 25. S?a ?i, b? sung kho?n 1, i?m a kho?n 3 v? kho?n 4 i?u 31 nh? sau:a) S?a ?i, b? sung kho?n 1 i?u 31 nh? sau:"1. Ph?t ti?n t? 50.000.000 ?ng ?n 70.000.000 ?ng ?i v?i h?nh vi kh?ng s?a ?i, b? sung h? s? ng k? l?p qu? th?nh vi?n khi ph?t hi?n th?ng tin kh?ng ch?nh x?c ho?c b? s?t n?i dung ph?i c? trong h? s? ho?c khi ph?t sinh th?ng tin li?n quan ?n h? s? ? n?p. b) S?a ?i, b? sung i?m a kho?n 3 i?u 31 nh? sau:"a) Kh?ng ng k? th?nh l?p qu? th?nh vi?n theo quy ?nh ph?p lu?t ho?c th?nh l?p qu? th?nh vi?n khi ch?a ?p ?ng ? i?u ki?n theo quy ?nh ph?p lu?t; kh?ng x?c ?nh t? c?ch nh? ?u t? ch?ng kho?n chuy?n nghi?p tham gia mua ch?ng kho?n khi ng k? l?p qu? th?nh vi?n; c) S?a ?i, b? sung kho?n 4 i?u 31 nh? sau:"4. Ph?t ti?n t? 400.000.000 ?ng ?n 500.000.000 ?ng ?i v?i h?nh vi l?p, x?c nh?n h? s? ng k? l?p qu? th?nh vi?n c? th?ng tin sai l?ch, sai s? th?t ho?c che gi?u s? th?t."26. S?a ?i, b? sung c?c kho?n 3, 7 v? 8 i?u 32 nh? sau:a) S?a ?i , b? sung kho?n 3 i?u 32 nh? sau: 3. T??c quy?n s? d?ng ch?ng ch? h?nh ngh? ch?ng kho?n c? th?i h?n t? 06 th?ng ?n 12 th?ng ?i v?i ng??i h?nh ngh? ch?ng kho?n ?ng th?i l?m vi?c cho t? ch?c kh?c c? quan h? s? h?u v?i c?ng ty ch?ng kho?n, c?ng ty qu?n l? qu? ?u t? ch?ng kho?n n?i m?nh l?m vi?c."b) S?a ?i, b? sung kho?n 7 i?u 32 nh? sau:"7. H?nh th?c x? ph?t b? sung:a) T??c quy?n s? d?ng ch?ng ch? h?nh ngh? ch?ng kho?n c? th?i h?n t? 01 th?ng ?n 03 th?ng ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i i?m a kho?n 4 i?u n?y;b) T??c quy?n s? d?ng ch?ng ch? h?nh ngh? ch?ng kho?n c? th?i h?n t? 06 th?ng ?n 12 th?ng ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i kho?n 5 v? kho?n 6 i?u n?y.c) S?a ?i, b? sung kho?n 8 i?u 32 nh? sau: 8. Bi?n ph?p kh?c ph?c h?u qu?:a) Bu?c n?p l?i s? l?i b?t h?p ph?p c? ??c do th?c hi?n h?nh vi cho thu? ch?ng ch? h?nh ngh? ch?ng kho?n quy ?nh t?i i?m a kho?n 4 i?u n?y;b) Bu?c n?p l?i ch?ng ch? h?nh ngh? ch?ng kho?n b? t?y x?a, s?a ch?a ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i i?m b kho?n 4 i?u n?y;c) Bu?c ho?n tr? ch?ng kho?n, ti?n thu?c s? h?u c?a kh?ch h?ng trong th?i h?n t?i a 60 ng?y k? t? ng?y quy?t ?nh ?p d?ng bi?n ph?p n?y c? hi?u l?c thi h?nh ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i i?m a kho?n 6 i?u n?y."27. S?a ?i, b? sung i?u 33 nh? sau:"i?u 33. Vi ph?m quy ?nh v? giao d?ch c?a c? ?ng s?ng l?p; c? ?ng l?n, nh?m ng??i c? li?n quan s? h?u t? 5% tr? l?n s? c? phi?u c? quy?n bi?u quy?t c?a c?ng ty ?i ch?ng; nh? ?u t?, nh?m ng??i c? li?n quan s? h?u t? 5% tr? l?n ch?ng ch? qu? c?a qu? ?ng; nh?m nh? ?u t? n??c ngo?i c? li?n quan s? h?u t? 5% tr? l?n s? c? phi?u c? quy?n bi?u quy?t c?a 01 t? ch?c ph?t h?nh ho?c t? 5% tr? l?n ch?ng ch? qu? c?a qu? ?ng; ng??i n?i b? c?a c?ng ty ?i ch?ng, c?ng ty ?u t? ch?ng kho?n ?i ch?ng, qu? ?i ch?ng v? ng??i c? li?n quan c?a ng??i n?i b?1. Ph?t ti?n t? 25.000.000 ?ng ?n 35.000.000 ?ng ?i v?i h?nh vi b?o c?o kh?ng ?ng th?i h?n khi c? thay ?i v? t? l? c? phi?u ho?c ch?ng ch? qu? s? h?u qua c?c ng??ng 1% s? l??ng c? phi?u c? quy?n bi?u quy?t ho?c ch?ng ch? qu? c?a qu? ?ng v? ph?t ti?n t? 50.000.000 ?ng ?n 70.000.000 ?ng ?i v?i h?nh vi kh?ng b?o c?o khi c? thay ?i v? t? l? c? phi?u ho?c ch?ng ch? qu? s? h?u qua c?c ng??ng 1% s? l??ng c? phi?u c? quy?n bi?u quy?t ho?c ch?ng ch? qu? c?a qu? ?ng.2. H?nh vi b?o c?o kh?ng ?ng th?i h?n v? k?t qu? th?c hi?n giao d?ch b? x? ph?t theo gi? tr? ch?ng kho?n ng k? giao d?ch t?nh theo m?nh gi? (?i v?i c? phi?u, tr?i phi?u chuy?n ?i, ch?ng ch? qu?) ho?c theo gi? ph?t h?nh g?n nh?t (?i v?i ch?ng quy?n c? b?o ?m) ho?c gi? tr? chuy?n nh??ng (?i v?i quy?n mua c? phi?u, quy?n mua tr?i phi?u chuy?n ?i, quy?n mua ch?ng ch? qu?) nh? sau:a) C?nh c?o n?u ng k? giao d?ch c? gi? tr? t? 50.000.000 ?ng ?n d??i 200.000.000 ?ng;b) Ph?t ti?n t? 2.500.000 ?ng ?n 5.000.000 ?ng n?u ng k? giao d?ch c? gi? tr? t? 200.000.000 ?ng ?n d??i 400.000.000 ?ng;c) Ph?t ti?n t? 5.000.000 ?ng ?n 10.000.000 ?ng n?u ng k? giao d?ch c? gi? tr? t? 400.000.000 ?ng ?n d??i 600.000.000 ?ng;d) Ph?t ti?n t? 10.000.000 ?ng ?n 15.000.000 ?ng n?u ng k? giao d?ch c? gi? tr? t? 600.000.000 ?ng ?n d??i 1.000.000.000 ?ng;) Ph?t ti?n t? 15.000.000 ?ng ?n 25.000.000 ?ng n?u ng k? giao d?ch c? gi? tr? t? 1.000.000.000 ?ng ?n d??i 3.000.000.000 ?ng;e) Ph?t ti?n t? 25.000.000 ?ng ?n 35.000.000 ?ng n?u ng k? giao d?ch c? gi? tr? t? 3.000.000.000 ?ng ?n d??i 5.000.000.000 ?ng;g) Ph?t ti?n t? 35.000.000 ?ng ?n 50.000.000 ?ng n?u ng k? giao d?ch c? gi? tr? t? 5.000.000.000 ?ng ?n d??i 10.000.000.000 ?ng;h) Ph?t ti?n t? 50.000.000 ?ng ?n 75.000.000 ?ng n?u ng k? giao d?ch c? gi? tr? t? 10.000.000.000 ?ng tr? l?n.3. H?nh vi kh?ng b?o c?o v? k?t qu? th?c hi?n giao d?ch b? x? ph?t theo gi? tr? ch?ng kho?n ng k? giao d?ch t?nh theo m?nh gi? (?i v?i c? phi?u, tr?i phi?u chuy?n ?i, ch?ng ch? qu?) ho?c theo gi? ph?t h?nh g?n nh?t (?i v?i ch?ng quy?n c? b?o ?m) ho?c gi? tr? chuy?n nh??ng (?i v?i quy?n mua c? phi?u, quy?n mua tr?i phi?u chuy?n ?i, quy?n mua ch?ng ch? qu?) nh? sau:a) C?nh c?o n?u ng k? giao d?ch c? gi? tr? t? 50.000.000 ?ng ?n d??i 200.000.000 ?ng;b) Ph?t ti?n t? 5.000.000 ?ng ?n 10.000.000 ?ng n?u ng k? giao d?ch c? gi? tr? t? 200.000.000 ?ng ?n d??i 400.000.000 ?ng;c) Ph?t ti?n t? 10.000.000 ?ng ?n 20.000.000 ?ng n?u ng k? giao d?ch c? gi? tr? t? 400.000.000 ?ng ?n d??i 600.000.000 ?ng;d) Ph?t ti?n t? 20.000.000 ?ng ?n 30.000.000 ?ng n?u ng k? giao d?ch c? gi? tr? t? 600.000.000 ?ng ?n d??i 1.000.000.000 ?ng;) Ph?t ti?n t? 30.000.000 ?ng ?n 50.000.000 ?ng n?u ng k? giao d?ch c? gi? tr? t? 1.000.000.000 ?ng ?n d??i 3.000.000.000 ?ng;e) Ph?t ti?n t? 50.000.000 ?ng ?n 70.000.000 ?ng n?u ng k? giao d?ch c? gi? tr? t? 3.000.000.000 ?ng ?n d??i 5.000.000.000 ?ng;g) Ph?t ti?n t? 70.000.000 ?ng ?n 100.000.000 ?ng n?u ng k? giao d?ch c? gi? tr? t? 5.000.000.000 ?ng ?n d??i 10.000.000.000 ?ng;h) Ph?t ti?n t? 100.000.000 ?ng ?n 150.000.000 ?ng n?u ng k? giao d?ch c? gi? tr? t? 10.000.000.000 ?ng tr? l?n.4. H?nh vi giao d?ch ngo?i kho?ng th?i gian ng k? ho?c ngo?i kho?ng th?i gian S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam ho?c c?ng ty con c?ng b? th?ng tin, v??t qu? gi? tr? ng k? b? x? ph?t theo gi? tr? ch?ng kho?n giao d?ch th?c t? t?nh theo m?nh gi? (?i v?i c? phi?u, tr?i phi?u chuy?n ?i, ch?ng ch? qu?) ho?c theo gi? ph?t h?nh g?n nh?t (?i v?i ch?ng quy?n c? b?o ?m) ho?c gi? tr? chuy?n nh??ng (?i v?i quy?n mua c? phi?u, quy?n mua tr?i phi?u chuy?n ?i, quy?n mua ch?ng ch? qu?) nh? sau:a) C?nh c?o n?u giao d?ch c? gi? tr? t? 50.000.000 ?ng ?n d??i 200.000.000 ?ng;b) Ph?t ti?n t? 5.000.000 ?ng ?n 10.000.000 ?ng n?u giao d?ch c? gi? tr? t? 200.000.000 ?ng ?n d??i 400.000.000 ?ng;c) Ph?t ti?n t? 10.000.000 ?ng ?n 20.000.000 ?ng n?u giao d?ch c? gi? tr? t? 400.000.000 ?ng ?n d??i 600.000.000 ?ng;d) Ph?t ti?n t? 20.000.000 ?ng ?n 30.000.000 ?ng n?u giao d?ch c? gi? tr? t? 600.000.000 ?ng ?n d??i 1.000.000.000 ?ng;) Ph?t ti?n t? 30.000.000 ?ng ?n 50.000.000 ?ng n?u giao d?ch c? gi? tr? t? 1.000.000.000 ?ng ?n d??i 3.000.000.000 ?ng;e) Ph?t ti?n t? 50.000.000 ?ng ?n 70.000.000 ?ng n?u giao d?ch c? gi? tr? t? 3.000.000.000 ?ng ?n d??i 5.000.000.000 ?ng;g) Ph?t ti?n t? 70.000.000 ?ng ?n 100.000.000 ?ng n?u giao d?ch c? gi? tr? t? 5.000.000.000 ?ng ?n d??i 10.000.000.000 ?ng;h) Ph?t ti?n t? 1% ?n 2% gi? tr? ch?ng kho?n giao d?ch th?c t? n?u giao d?ch c? gi? tr? t? 10.000.000.000 ?ng tr? l?n. Tr??ng h?p m?c ph?t ti?n cao h?n m?c ph?t ti?n t?i a quy ?nh t?i i?m b kho?n 3 i?u 5 Ngh? ?nh n?y th? ?p d?ng m?c ph?t ti?n t?i a quy ?nh t?i i?m b kho?n 3 i?u 5 Ngh? ?nh n?y.5. H?nh vi kh?ng b?o c?o v? vi?c d? ki?n giao d?ch b? x? ph?t theo gi? tr? ch?ng kho?n giao d?ch th?c t? t?nh theo m?nh gi? (?i v?i c? phi?u, tr?i phi?u chuy?n ?i, ch?ng ch? qu?) ho?c theo gi? ph?t h?nh g?n nh?t (?i v?i ch?ng quy?n c? b?o ?m) ho?c gi? tr? chuy?n nh??ng (?i v?i quy?n mua c? phi?u, quy?n mua tr?i phi?u chuy?n ?i, quy?n mua ch?ng ch? qu?) nh? sau:a) Ph?t ti?n t? 5.000.000 ?ng ?n 10.000.000 ?ng n?u giao d?ch c? gi? tr? t? 50.000.000 ?ng ?n d??i 200.000.000 ?ng;b) Ph?t ti?n t? 10.000.000 ?ng ?n 20.000.000 ?ng n?u giao d?ch c? gi? tr? t? 200.000.000 ?ng ?n d??i 400.000.000 ?ng;c) Ph?t ti?n t? 20.000.000 ?ng ?n 40.000.000 ?ng n?u giao d?ch c? gi? tr? t? 400.000.000 ?ng ?n d??i 600.000.000 ?ng;d) Ph?t ti?n t? 40.000.000 ?ng ?n 60.000.000 ?ng n?u giao d?ch c? gi? tr? t? 600.000.000 ?ng ?n d??i 1.000.000.000 ?ng;) Ph?t ti?n t? 60.000.000 ?ng ?n 100.000.000 ?ng n?u giao d?ch c? gi? tr? t? 1.000.000.000 ?ng ?n d??i 3.000.000.000 ?ng;e) Ph?t ti?n t? 100.000.000 ?ng ?n 150.000.000 ?ng n?u giao d?ch c? gi? tr? t? 3.000.000.000 ?ng ?n d??i 5.000.000.000 ?ng;g) Ph?t ti?n t? 150.000.000 ?ng ?n 250.000.000 ?ng n?u giao d?ch c? gi? tr? t? 5.000.000.000 ?ng ?n d??i 10.000.000.000 ?ng;h) Ph?t ti?n 3% ?n 5% gi? tr? ch?ng kho?n giao d?ch th?c t? n?u giao d?ch c? gi? tr? t? 10.000.000.000 ?ng tr? l?n. Tr??ng h?p m?c ph?t ti?n cao h?n m?c ph?t ti?n t?i a quy ?nh t?i i?m b kho?n 3 i?u 5 Ngh? ?nh n?y th? ?p d?ng m?c ph?t ti?n t?i a quy ?nh t?i i?m b kho?n 3 i?u 5 Ngh? ?nh n?y.6. Ph?t ti?n t? 50.000.000 ?ng ?n 70.000.000 ?ng ?i v?i h?nh vi b?o c?o kh?ng ?ng th?i h?n khi s? h?u t? 5% tr? l?n s? c? phi?u c? quy?n bi?u quy?t c?a m?t c?ng ty ?i ch?ng, c?ng ty ?u t? ch?ng kho?n ?i ch?ng ho?c ch?ng ch? qu? c?a qu? ?ng ho?c khi kh?ng c?n l? c? ?ng l?n, nh? ?u t? s? h?u t? 5% tr? l?n ch?ng ch? qu? c?a qu? ?ng; c? ?ng s?ng l?p b?o c?o kh?ng ?ng th?i h?n tr??c khi th?c hi?n giao d?ch c? phi?u b? h?n ch? chuy?n nh??ng v? ph?t ti?n t? 100.000.000 ?ng ?n 140.000.000 ?ng ?i v?i h?nh vi kh?ng b?o c?o khi s? h?u t? 5% tr? l?n s? c? phi?u c? quy?n bi?u quy?t c?a m?t c?ng ty ?i ch?ng, c?ng ty ?u t? ch?ng kho?n ?i ch?ng ho?c ch?ng ch? qu? c?a qu? ?ng ho?c khi kh?ng c?n l? c? ?ng l?n, nh? ?u t? s? h?u t? 5% tr? l?n ch?ng ch? qu? c?a qu? ?ng; c? ?ng s?ng l?p b?o c?o kh?ng ?ng th?i h?n tr??c khi th?c hi?n giao d?ch c? phi?u b? h?n ch? chuy?n nh??ng.7. H?nh th?c x? ph?t b? sung:a) ?nh ch? ho?t ?ng giao d?ch ch?ng kho?n c? th?i h?n t? 01 th?ng ?n 03 th?ng ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i i?m h kho?n 4 i?u n?y;b) ?nh ch? ho?t ?ng giao d?ch ch?ng kho?n c? th?i h?n t? 03 th?ng ?n 05 th?ng ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i i?m h kho?n 5 i?u n?y. 28. S?a ?i, b? sung kho?n 1 v? kho?n 4 i?u 34 nh? sau: 1. ?nh ch? ho?t ?ng giao d?ch ch?ng kho?n c? th?i h?n t? 06 th?ng ?n 12 th?ng ?i v?i h?nh vi cho ng??i kh?c m??n t?i kho?n ? giao d?ch ch?ng kho?n ho?c ?ng t?n s? h?u ch?ng kho?n h? ng??i kh?c d?n ?n h?nh vi thao t?ng th? tr??ng ch?ng kho?n.4. Ph?t ti?n t? 400.000.000 ?ng ?n 500.000.000 ?ng ?i v?i h?nh vi che gi?u th?ng tin v? quy?n s? h?u th?c s? ?i v?i m?t ho?c m?t s? ch?ng kho?n ? tr?n tr?nh ho?c h? tr? ng??i kh?c tr?n tr?nh th?c hi?n ngh)a v? c?ng b? th?ng tin ho?c ch?o mua c?ng khai ho?c quy ?nh v? t? l? s? h?u n??c ngo?i tr?n th? tr??ng ch?ng kho?n Vi?t Nam. 29. S?a ?i, b? sung kho?n 1 i?u 35 nh? sau: 1. Ph?t ti?n 10 l?n kho?n thu tr?i ph?p lu?t nh?ng kh?ng th?p h?n m?c ph?t ti?n t?i a quy ?nh t?i i?m b kho?n 3 i?u 5 Ngh? ?nh n?y ?i v?i h?nh vi s? d?ng th?ng tin n?i b? ? mua, b?n ch?ng kho?n. Tr??ng h?p kh?ng c? kho?n thu tr?i ph?p lu?t ho?c m?c ph?t t?nh theo kho?n thu tr?i ph?p lu?t th?p h?n m?c ph?t ti?n t?i a quy ?nh t?i i?m b kho?n 3 i?u 5 Ngh? ?nh n?y th? ?p d?ng m?c ph?t ti?n t?i a quy ?nh t?i i?m b kho?n 3 i?u 5 Ngh? ?nh n?y ? x? ph?t. 30. S?a ?i, b? sung kho?n 1 i?u 36 nh? sau: 1. Ph?t ti?n 10 l?n kho?n thu tr?i ph?p lu?t nh?ng kh?ng th?p h?n m?c ph?t ti?n t?i a quy ?nh t?i i?m b kho?n 3 i?u 5 Ngh? ?nh n?y ?i v?i h?nh vi thao t?ng th? tr??ng ch?ng kho?n. Tr??ng h?p kh?ng c? kho?n thu tr?i ph?p lu?t ho?c m?c ph?t t?nh theo kho?n thu tr?i ph?p lu?t th?p h?n m?c ph?t ti?n t?i a quy ?nh t?i i?m b kho?n 3 i?u 5 Ngh? ?nh n?y th? ?p d?ng m?c ph?t ti?n t?i a quy ?nh t?i i?m b kho?n 3 i?u 5 Ngh? ?nh n?y ? x? ph?t. 31. S?a ?i, b? sung c?c kho?n 2, 4 v? 5 i?u 38 nh? sau:"2. Ph?t ti?n t? 50.000.000 ?ng ?n 70.000.000 ?ng ?i v?i c?ng ty ch?ng kho?n, ng?n h?ng th??ng m?i, chi nh?nh ng?n h?ng n??c ngo?i ho?c chi nh?nh c?a c?ng ty ch?ng kho?n, ng?n h?ng th??ng m?i th?c hi?n ho?t ?ng l?u k?, ho?t ?ng b? tr? v? thanh to?n ch?ng kho?n khi ch?a ?p ?ng ?y ? i?u ki?n; ho?t ?ng l?u k?, ho?t ?ng b? tr? v? thanh to?n ch?ng kho?n khi ch?a ??c c?p gi?y ch?ng nh?n ng k? ho?t ?ng l?u k?, quy?t ?nh ch?p thu?n cho chi nh?nh c?ng ty ch?ng kho?n, chi nh?nh ng?n h?ng th??ng m?i ??c th?c hi?n ho?t ?ng l?u k? ch?ng kho?n, gi?y ch?ng nh?n ? i?u ki?n cung c?p d?ch v? b? tr?, thanh to?n ch?ng kho?n, ch?a c? vn b?n th?ng b?o c?a ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c v? vi?c ? nh?n ??c b?o c?o ?y quy?n cho chi nh?nh th?c hi?n ho?t ?ng l?u k? ch?ng kho?n, ch?a ??c T?ng c?ng ty l?u k? v? b? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ch?p thu?n tr? th?nh th?nh vi?n.4. H?nh th?c x? ph?t b? sung:?nh ch? ho?t ?ng l?u k?, ho?t ?ng b? tr? v? thanh to?n ch?ng kho?n c? th?i h?n t? 01 th?ng ?n 03 th?ng ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i kho?n 1 v? kho?n 3 i?u n?y.5. Bi?n ph?p kh?c ph?c h?u qu?:a) Bu?c d?ng th?c hi?n ho?t ?ng l?u k?, ho?t ?ng b? tr? v? thanh to?n ch?ng kho?n ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i kho?n 2 i?u n?y;b) Bu?c hu? b? th?ng tin, c?i ch?nh th?ng tin ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i kho?n 3 i?u n?y. 32. S?a ?i, b? sung o?n m? ?u kho?n 2 i?u 39 v? o?n m? ?u kho?n 3 i?u 39, s?a ?i, b? sung m?t s? i?m t?i kho?n 3 i?u 39, kho?n 6 i?u 39 v? i?m a kho?n 7 i?u 39 nh? sau:a) S?a ?i, b? sung o?n m? ?u kho?n 2 i?u 39 nh? sau: 2. Ph?t ti?n t? 70.000.000 ?ng ?n 100.000.000 ?ng ?i v?i T?ng c?ng ty l?u k? v? b? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam, th?nh vi?n l?u k?, t? ch?c ng k?, l?u k? tr?i phi?u, th?nh vi?n b? tr? th?c hi?n m?t trong c?c h?nh vi vi ph?m sau: b) S?a ?i, b? sung o?n m? ?u kho?n 3 i?u 39 nh? sau:"3. Ph?t ti?n t? 100.000.000 ?ng ?n 150.000.000 ?ng ?i v?i T?ng c?ng ty l?u k? v? b? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam, th?nh vi?n l?u k?, t? ch?c ng k?, l?u k? tr?i phi?u, th?nh vi?n b? tr? v? ph?t ti?n t? 50.000.000 ?ng ?n 75.000.000 ?ng ?i v?i nh?n vi?n c?a th?nh vi?n l?u k? ho?c nh?n vi?n c?a th?nh vi?n b? tr? th?c hi?n m?t trong c?c h?nh vi vi ph?m sau: c) S?a ?i, b? sung c?c i?m a v?  kho?n 3 i?u 39 nh? sau: a) Ghi nh?n kh?ng ch?nh x?c t?i s?n, c?c quy?n t?i s?n v? c?c l?i ?ch c? li?n quan ?n t?i s?n nh?n l?u k? c?a kh?ch h?ng; h?ch to?n sai tr?n t?i kho?n l?u k? ch?ng kho?n, t?i kho?n v? th? ho?c t?i kho?n k? qu?, t?i kho?n k? qu? b? tr?; thanh to?n kh?ng ?ng th?i h?n, th?c hi?n chuy?n quy?n s? h?u ch?ng kho?n ? ng k? kh?ng qua T?ng c?ng ty l?u k? v? b? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam, th?c hi?n chuy?n quy?n s? h?u tr?i phi?u tr?i quy ?nh ph?p lu?t;) Kh?ng qu?n l? t?ch bi?t t?i kho?n l?u k?, t?i kho?n k? qu?, t?i kho?n k? qu? b? tr? l? ti?n v? ch?ng kho?n c?a kh?ch h?ng t?i T?ng c?ng ty l?u k? v? b? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam, th?nh vi?n l?u k?, th?nh vi?n b? tr? v?i t?i s?n c?a T?ng c?ng ty l?u k? v? b? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam, th?nh vi?n l?u k?, th?nh vi?n b? tr?; kh?ng m? t?i kho?n l?u k?, t?i kho?n k? qu? chi ti?t cho t?ng kh?ch h?ng v? qu?n l? t?ch bi?t t?i s?n, v? th? giao d?ch c?a t?ng kh?ch h?ng v? c?a kh?ch h?ng v?i th?nh vi?n b? tr?; d) S?a ?i, b? sung kho?n 6 i?u 39 nh? sau: 6. H?nh th?c x? ph?t b? sung:a) ?nh ch? ho?t ?ng l?u k?, ho?t ?ng b? tr?, thanh to?n ch?ng kho?n c? th?i h?n t? 01 th?ng ?n 03 th?ng ?i v?i th?nh vi?n l?u k?, th?nh vi?n b? tr? vi ph?m quy ?nh t?i kho?n 5 i?u n?y;b) T??c quy?n s? d?ng ch?ng ch? h?nh ngh? ch?ng kho?n c? th?i h?n t? 01 th?ng ?n 03 th?ng ?i v?i ng??i h?nh ngh? ch?ng kho?n vi ph?m quy ?nh t?i kho?n 3 v? kho?n 5 i?u n?y. ) S?a ?i, b? sung i?m a kho?n 7 i?u 39 nh? sau:"a) Bu?c qu?n l? t?ch bi?t t?i kho?n l?u k?, t?i kho?n k? qu?, t?i kho?n k? qu? b? tr? l? ti?n v? ch?ng kho?n c?a kh?ch h?ng t?i T?ng c?ng ty l?u k? v? b? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam, th?nh vi?n l?u k?, th?nh vi?n b? tr? v?i t?i s?n c?a T?ng c?ng ty l?u k? v? b? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam, th?nh vi?n l?u k?, th?nh vi?n b? tr?; bu?c m? t?i kho?n l?u k?, t?i kho?n k? qu?, t?i kho?n k? qu? b? tr? chi ti?t cho t?ng kh?ch h?ng; bu?c qu?n l? t?ch bi?t t?i s?n, v? th? giao d?ch c?a t?ng kh?ch h?ng v? c?a kh?ch h?ng v?i th?nh vi?n b? tr? ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i i?m  kho?n 3 i?u n?y trong th?i h?n t?i a 06 th?ng k? t? ng?y quy?t ?nh ?p d?ng bi?n ph?p n?y c? hi?u l?c thi h?nh;"33. S?a ?i, b? sung i?m a kho?n 2 i?u 42, kho?n 5 i?u 42, b? sung kho?n 5a v? kho?n 5b v?o sau kho?n 5 i?u 42 v? s?a ?i, b? sung kho?n 6 i?u 42 nh? sau:a) S?a ?i, b? sung i?m a kho?n 2 i?u 42 nh? sau: a) Kh?ng tu?n th? ?y ? quy ?nh ph?p lu?t v? ph??ng ti?n, h?nh th?c ho?c ng?n ng? c?ng b? th?ng tin;"b) S?a ?i, b? sung kho?n 5 i?u 42 nh? sau: 5. Ph?t ti?n t? 100.000.000 ?ng ?n 200.000.000 ?ng ?i v?i h?nh vi c?ng b? th?ng tin sai l?ch. c) B? sung kho?n 5a v? kho?n 5b v?o sau kho?n 5 i?u 42 nh? sau:"5a. Ph?t ti?n t? 200.000.000 ?ng ?n 300.000.000 ?ng ?i v?i h?nh vi t?o d?ng th?ng tin sai s? th?t ho?c che gi?u th?ng tin trong ho?t ?ng ch?ng kho?n quy ?nh t?i kho?n 1 i?u 12 Lu?t Ch?ng kho?n.5b. H?nh th?c x? ph?t b? sung:?nh ch? ho?t ?ng kinh doanh, d?ch v? ch?ng kho?n; ho?t ?ng vn ph?ng ?i di?n; ho?t ?ng l?u k?, ho?t ?ng b? tr? v? thanh to?n ch?ng kho?n; ho?t ?ng giao d?ch ch?ng kho?n c? th?i h?n t? 01 th?ng ?n 03 th?ng ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i kho?n 5a i?u n?y. d) S?a ?i, b? sung kho?n 6 i?u 42 nh? sau: 6. Bi?n ph?p kh?c ph?c h?u qu?:Bu?c h?y b? th?ng tin ho?c c?i ch?nh th?ng tin ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i kho?n 5 v? kho?n 5a i?u n?y. 34. S?a ?i, b? sung kho?n 3, b? sung kho?n 3a v?o sau kho?n 3 v? s?a ?i, b? sung kho?n 4 i?u 43 nh? sau:a) S?a ?i, b? sung kho?n 3 i?u 43 nh? sau: 3. Ph?t ti?n t? 70.000.000 ?ng ?n 100.000.000 ?ng ?i v?i h?nh vi kh?ng b?o c?o ?i v?i th?ng tin ph?i b?o c?o theo quy ?nh ph?p lu?t ho?c theo y?u c?u c?a ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c quy ?nh t?i kho?n 3 i?u 120, kho?n 4 i?u 123, kho?n 3 i?u 124 Lu?t Ch?ng kho?n. b) B? sung kho?n 3a v?o sau kho?n 3 i?u 43 nh? sau: 3a. Ph?t ti?n t? 100.000.000 ?ng ?n 200.000.000 ?ng ?i v?i h?nh vi b?o c?o c? n?i dung sai l?ch ho?c sai s? th?t. c) S?a ?i, b? sung kho?n 4 i?u 43 nh? sau: 4. Bi?n ph?p kh?c ph?c h?u qu?:Bu?c b?o c?o th?ng tin ch?nh x?c ?i v?i h?nh vi vi ph?m quy ?nh t?i kho?n 3a i?u n?y. 35. S?a ?i, b? sung i?m a kho?n 2 i?u 44 nh? sau: a) Kh?ng th?ng b?o cho ?n v? ??c ki?m to?n trong qu? tr?nh ki?m to?n khi ph?t hi?n h?nh vi kh?ng tu?n th? ph?p lu?t v? quy ?nh li?n quan ?n vi?c l?p, tr?nh b?y b?o c?o t?i ch?nh ??c ki?m to?n ho?c kh?ng ki?n ngh? ?n v? ??c ki?m to?n c? bi?n ph?p ngn ng?a, s?a ch?a, x? l? sai ph?m ho?c kh?ng ghi ? ki?n v?o b?o c?o ki?m to?n ho?c th? qu?n l? theo quy ?nh c?a chu?n m?c ki?m to?n trong tr??ng h?p ?n v? ??c ki?m to?n kh?ng s?a ch?a, x? l? sai ph?m; 36. S?a ?i, b? sung kho?n 5 i?u 45 nh? sau:"5. Ph?t ti?n t? 70.000.000 ?ng ?n 100.000.000 ?ng ?i v?i c?ng ty con c?a S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam kh?ng l?u gi? v? c?p nh?t th?ng tin c? b?n v? c? c?u t? ch?c, ng??i s?ng l?p, ch? s? h?u h??ng l?i c?a doanh nghi?p ni?m y?t theo quy ?nh t?i kho?n 1 i?u 18 Lu?t Ph?ng, ch?ng r?a ti?n. 37. S?a ?i m?t s? i?m c?a c?c kho?n 1, 2 v? 3 i?u 47 nh? sau:a) S?a ?i i?m d kho?n 1 i?u 47 nh? sau: d) ?nh ch? ho?t ?ng giao d?ch ch?ng kho?n theo quy ?nh t?i kho?n 1 i?u 34 Ngh? ?nh n?y; b) S?a ?i i?m d kho?n 2 i?u 47 nh? sau: d) ?nh ch? ho?t ?ng giao d?ch ch?ng kho?n c? th?i h?n; t??c quy?n s? d?ng gi?y ch?ng nh?n ng k? ho?t ?ng vn ph?ng ?i di?n, ch?ng ch? h?nh ngh? ch?ng kho?n c? th?i h?n; c) S?a ?i i?m d kho?n 3 i?u 47 nh? sau: d) ?nh ch? ho?t ?ng giao d?ch ch?ng kho?n c? th?i h?n; t??c quy?n s? d?ng gi?y ch?ng nh?n ng k? ho?t ?ng vn ph?ng ?i di?n, ch?ng ch? h?nh ngh? ch?ng kho?n c? th?i h?n; 38. S?a ?i, b? sung kho?n 2 i?u 48 v? b? sung kho?n 3 v?o sau kho?n 2 i?u 48 nh? sau: 2. C?ng ch?c thu?c ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c trong qu? tr?nh thanh tra, ki?m tra, gi?m s?t ho?t ?ng v? ch?ng kho?n v? th? tr??ng ch?ng kho?n; c?ng ch?c thu?c ng?nh t?i ch?nh ang thi h?nh nhi?m v?, c?ng v?; c?ng ch?c, vi?n ch?c, ng??i c? th?m quy?n ang thi h?nh nhi?m v?, c?ng v? theo vn b?n quy ph?m ph?p lu?t ho?c vn b?n h?nh ch?nh do c? quan, ng??i c? th?m quy?n ban h?nh khi ph?t hi?n h?nh vi vi ph?m h?nh ch?nh ??c quy ?nh t?i Ngh? ?nh n?y ph?i k?p th?i l?p bi?n b?n vi ph?m h?nh ch?nh theo quy ?nh v? chuy?n bi?n b?n vi ph?m h?nh ch?nh ?n ng??i c? th?m quy?n x? ph?t ? ti?n h?nh x? ph?t.3. Ng??i c? th?m quy?n x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh ??c ?p d?ng th? t?c x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh kh?ng l?p bi?n b?n trong tr??ng h?p x? ph?t c?nh c?o vi ph?m t?i quy ?nh t?i kho?n 1 i?u 13, i?m a kho?n 1 i?u 14, i?m a kho?n 2, i?m a kho?n 3 v? i?m a kho?n 4 i?u 33, kho?n 1 i?u 42, i?m a kho?n 1 i?u 44 Ngh? ?nh n?y, tr? tr??ng h?p vi ph?m h?nh ch?nh ??c ph?t hi?n nh? s? d?ng ph??ng ti?n, thi?t b? k? thu?t, nghi?p v?. 39. S?a ?i, b? sung kho?n 1, kho?n 3 v? b? sung kho?n 4 v?o sau kho?n 3 i?u 49 nh? sau: 1. Khi ?p d?ng h?nh th?c x? ph?t b? sung l? ?nh ch? ho?t ?ng kinh doanh, d?ch v? ch?ng kho?n quy ?nh t?i i?m a kho?n 2 i?u 20, i?m a kho?n 7 i?u 24, i?m a kho?n 7 i?u 26, i?m b kho?n 6 i?u 27, i?m a kho?n 2 i?u 35, i?m a kho?n 2 i?u 36, kho?n 5b i?u 42, kho?n 7 i?u 45, i?m a kho?n 3 i?u 46 Ngh? ?nh n?y, ng??i c? th?m quy?n quy ?nh t?i i?u 47 Ngh? ?nh n?y c? quy?n ra quy?t ?nh ?nh ch? c? th?i h?n m?t, m?t s? ho?c to?n b? nghi?p v? kinh doanh, d?ch v? ch?ng kho?n c?a t? ch?c vi ph?m.3. Tr??ng h?p b? ?nh ch? c? th?i h?n ho?t ?ng kinh doanh, d?ch v? ch?ng kho?n, t? ch?c b? x? ph?t ph?i d?ng ngay m?t ph?n ho?c to?n b? nghi?p v? kinh doanh, d?ch v? ch?ng kho?n ??c ghi trong quy?t ?nh x? ph?t, k? t? ng?y quy?t ?nh x? ph?t c? hi?u l?c thi h?nh v? ph?i tu?n th? c?c quy ?nh c?m ho?c h?n ch? th?c hi?n trong th?i gian b? ?nh ch? ho?t ?ng.4. Trong th?i h?n 02 ng?y l?m vi?c, k? t? ng?y ra quy?t ?nh x? ph?t, ng??i c? th?m quy?n ? ra quy?t ?nh x? ph?t ph?i g?i quy?t ?nh x? ph?t cho t? ch?c b? x? ph?t, S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam, c?ng ty con c?a S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam, T?ng c?ng ty l?u k? v? b? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam."40. S?a ?i, b? sung i?u 50 nh? sau: i?u 50. ?p d?ng h?nh th?c ?nh ch? ho?t ?ng l?u k?, ho?t ?ng b? tr? v? thanh to?n ch?ng kho?n1. Khi ?p d?ng h?nh th?c x? ph?t l? ?nh ch? ho?t ?ng l?u k?, ho?t ?ng b? tr? v? thanh to?n ch?ng kho?n quy ?nh t?i kho?n 4 i?u 38, i?m a kho?n 6 i?u 39, kho?n 5 i?u 40 Ngh? ?nh n?y, ng??i c? th?m quy?n quy ?nh t?i i?u 47 Ngh? ?nh n?y c? quy?n ra quy?t ?nh ?nh ch? c? th?i h?n m?t, m?t s? ho?c to?n b? ho?t ?ng l?u k?, ho?t ?ng b? tr? v? thanh to?n ch?ng kho?n c?a t? ch?c vi ph?m.2. Tr??ng h?p b? ?nh ch? ho?t ?ng l?u k?, ho?t ?ng b? tr? v? thanh to?n ch?ng kho?n c? th?i h?n, t? ch?c b? x? ph?t ph?i d?ng ngay m?t ph?n ho?c to?n b? ho?t ?ng l?u k?, ho?t ?ng b? tr? v? thanh to?n ch?ng kho?n ??c ghi trong quy?t ?nh x? ph?t k? t? ng?y quy?t ?nh x? ph?t c? hi?u l?c thi h?nh v? ph?i tu?n th? c?c quy ?nh c?m ho?c h?n ch? th?c hi?n trong th?i gian b? ?nh ch? ho?t ?ng.3. Trong th?i h?n 02 ng?y l?m vi?c, k? t? ng?y ra quy?t ?nh x? ph?t ?p d?ng h?nh th?c ?nh ch? ho?t ?ng l?u k?, ho?t ?ng b? tr? v? thanh to?n ch?ng kho?n, ng??i c? th?m quy?n ? ra quy?t ?nh x? ph?t ph?i g?i quy?t ?nh x? ph?t cho t? ch?c b? x? ph?t, T?ng c?ng ty l?u k? v? b? tr? ch?ng Vi?t Nam ? thi h?nh.4. Trong th?i h?n 02 ng?y l?m vi?c, k? t? nh?n ??c quy?t ?nh x? ph?t, T?ng c?ng ty l?u k? v? b? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ph?i g?i vn b?n th?ng b?o cho ng??i c? th?m quy?n ? ra quy?t ?nh x? ph?t v? k?t qu? thi h?nh. 41. B? sung i?u 50a v?o sau i?u 50 nh? sau: i?u 50a. ?p d?ng h?nh th?c t??c quy?n s? d?ng ch?ng ch? h?nh ngh? ch?ng kho?n1. Tr??ng h?p b? t??c quy?n s? d?ng ch?ng ch? h?nh ngh? ch?ng kho?n c? th?i h?n, ng??i h?nh ngh? ch?ng kho?n ph?i d?ng ngay to?n b? ho?t ?ng nghi?p v? ??c ghi trong ch?ng ch? h?nh ngh? ch?ng kho?n, k? t? ng?y quy?t ?nh x? ph?t c? hi?u l?c thi h?nh v? ph?i tu?n th? c?c quy ?nh c?m ho?c h?n ch? th?c hi?n trong th?i gian b? t??c quy?n s? d?ng ch?ng ch? h?nh ngh?.2. Trong th?i h?n 02 ng?y l?m vi?c, k? t? ng?y ra quy?t ?nh x? ph?t, ng??i c? th?m quy?n ? ra quy?t ?nh x? ph?t ph?i g?i quy?t ?nh x? ph?t cho ng??i h?nh ngh? ch?ng kho?n b? x? ph?t v? c?ng ty ch?ng kho?n n?i ng??i h?nh ngh? ch?ng kho?n l?m vi?c ? thi h?nh.3. Trong th?i h?n 02 ng?y l?m vi?c, k? t? nh?n ??c quy?t ?nh x? ph?t, c?ng ty ch?ng kho?n n?i ng??i h?nh ngh? ch?ng kho?n l?m vi?c ph?i g?i vn b?n th?ng b?o cho ng??i c? th?m quy?n ? ra quy?t ?nh x? ph?t v? k?t qu? thi h?nh t?i t? ch?c c?a m?nh. 42. S?a ?i, b? sung kho?n 3, i?m a kho?n 4 i?u 51 v? b? sung i?m c v?o sau i?m b kho?n 5 i?u 51 nh? sau:a) S?a ?i, b? sung kho?n 3 i?u 51 nh? sau: 3. Th?i h?n th?c hi?n c?c bi?n ph?p kh?c ph?c h?u qu? quy ?nh t?i kho?n 3 i?u 4 Ngh? ?nh n?y l? t?i a 30 ng?y, k? t? ng?y quy?t ?nh ?p d?ng bi?n ph?p kh?c ph?c h?u qu? c? hi?u l?c thi h?nh, tr? c?c tr??ng h?p quy ?nh t?i c?c i?m a, b v? e kho?n 9 i?u 8; i?m c kho?n 9 i?u 8 trong tr??ng h?p bu?c th?ng qua ?i h?i ?ng c? ?ng g?n nh?t; c?c i?m a v? b kho?n 5 i?u 9, c?c i?m a, b v? c kho?n 8 i?u 10, c?c i?m b v? c kho?n 6 i?u 12, kho?n 3 i?u 15a, i?m d kho?n 6 i?u 17, i?m a kho?n 7 i?u 18, kho?n 8 i?u 26, kho?n 7 i?u 27, i?m c kho?n 8 i?u 32, i?m b kho?n 6 i?u 34, kho?n 7 i?u 39, i?m a kho?n 6 i?u 40, kho?n 4 i?u 44, kho?n 1 v? kho?n 2 i?u 51 Ngh? ?nh n?y. C? nh?n, t? ch?c vi ph?m ph?i b?o c?o ng??i c? th?m quy?n ? ra quy?t ?nh x? ph?t v? k?t qu? th?c hi?n bi?n ph?p kh?c ph?c h?u qu? quy ?nh t?i kho?n n?y trong th?i h?n t?i a 03 ng?y l?m vi?c k? t? ng?y k?t th?c th?i h?n ch?p h?nh bi?n ph?p kh?c ph?c h?u qu?. b) S?a ?i, b? sung i?m a kho?n 4 i?u 51 nh? sau: a) Trong th?i h?n t?i a 03 ng?y l?m vi?c, k? t? ng?y nh?n ??c quy?t ?nh x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh ho?c quy?t ?nh ?p d?ng bi?n ph?p kh?c ph?c h?u qu?, c? nh?n, t? ch?c vi ph?m ph?i g?i vn b?n th?ng b?o cho nh? ?u t? ?ng th?i c?ng b? tr?n 01 t? b?o trung ??ng trong 03 s? li?n ti?p v? tr?n trang th?ng tin i?n t? c?a c?ng ty v? vi?c ho?n tr? cho nh? ?u t? ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c (n?u c?) c?ng th?m ti?n l?i t?nh theo l?i su?t ghi tr?n tr?i phi?u ho?c l?i su?t ti?n g?i kh?ng k? h?n c?a ng?n h?ng m? c? nh?n, t? ch?c vi ph?m m? t?i kho?n thu ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c. Kho?n ti?n l?i c?a ti?n mua ch?ng kho?n ho?c ti?n ?t c?c m? c? nh?n, t? ch?c vi ph?m ph?i tr? cho nh? ?u t? ??c t?nh t? ng?y nh? ?u t? n?p ti?n ?n ng?y c? nh?n, t? ch?c vi ph?m tr? l?i ti?n cho nh? ?u t?. Tr??ng h?p nh? ?u t? ? chuy?n nh??ng ch?ng kho?n mua trong ?t ch?o b?n n?u tr?n h?p l?, c? nh?n, t? ch?c vi ph?m c? tr?ch nhi?m x?c ?nh c?c nh? ?u t? ? nh?n chuy?n nh??ng tr??c th?i i?m th?ng b?o ho?n tr? ti?n v? s? l??ng ch?ng kho?n hi?n ang n?m gi? ? th?ng b?o cho nh? ?u t? ? ??c bi?t; c) B? sung i?m c v?o sau i?m b kho?n 5 i?u 51 nh? sau: c) C? nh?n, t? ch?c vi ph?m ph?i b?o c?o ng??i c? th?m quy?n ? ra quy?t ?nh x? ph?t v? k?t qu? th?c hi?n bi?n ph?p kh?c ph?c h?u qu? bu?c ho?n tr? ch?ng kho?n, ti?n thu?c s? h?u c?a kh?ch h?ng trong th?i h?n t?i a 03 ng?y l?m vi?c k? t? ng?y k?t th?c th?i h?n ch?p h?nh bi?n ph?p kh?c ph?c h?u qu?. 43. B? sung i?u 51a v?o sau i?u 51 nh? sau: i?u 51a. ?p d?ng h?nh th?c ?nh ch? ho?t ?ng giao d?ch ch?ng kho?n1. Khi ?p d?ng h?nh th?c ?nh ch? ho?t ?ng giao d?ch ch?ng kho?n quy ?nh t?i kho?n 7 i?u 33, kho?n 1 i?u 34 Ngh? ?nh n?y, ng??i c? th?m quy?n quy ?nh t?i i?u 47 Ngh? ?nh n?y ra quy?t ?nh ?nh ch? c? th?i h?n ?i v?i to?n b? ho?t ?ng giao d?ch ch?ng kho?n tr?n th? tr??ng giao d?ch ch?ng kho?n c?a nh? ?u t? l? t? ch?c, c? nh?n vi ph?m. T? ch?c, c? nh?n vi ph?m ph?i d?ng ngay to?n b? ho?t ?ng mua, b?n ch?ng kho?n tr?n th? tr??ng giao d?ch ch?ng kho?n, k? t? ng?y quy?t ?nh x? ph?t c? hi?u l?c thi h?nh.2. Trong th?i h?n 02 ng?y l?m vi?c, k? t? ng?y ra quy?t ?nh x? ph?t, ng??i c? th?m quy?n ? ra quy?t ?nh x? ph?t ph?i g?i quy?t ?nh x? ph?t cho t? ch?c, c? nh?n b? x? ph?t, S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam, c?ng ty con c?a S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam, T?ng c?ng ty l?u k? v? b? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam v? c?c c?ng ty ch?ng kho?n ? thi h?nh.3. Trong th?i h?n 02 ng?y l?m vi?c, k? t? nh?n ??c quy?t ?nh x? ph?t, S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam, c?ng ty con c?a S? giao d?ch ch?ng kho?n Vi?t Nam, T?ng c?ng ty l?u k? v? b? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam v? c?c c?ng ty ch?ng kho?n li?n quan ph?i g?i vn b?n th?ng b?o cho ng??i c? th?m quy?n ? ra quy?t ?nh x? ph?t v? k?t qu? thi h?nh t?i t? ch?c c?a m?nh. 44. B? sung i?u 52a v?o sau i?u 52 nh? sau: i?u 52a. Thi h?nh c?c h?nh th?c x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh v? bi?n ph?p kh?c ph?c h?u qu? trong l)nh v?c ch?ng kho?n v? th? tr??ng ch?ng kho?n1. Trong th?i h?n 07 ng?y, k? t? ng?y k?t th?c th?i h?n ch?p h?nh h?nh th?c x? ph?t ch?nh l? ph?t ti?n, t? ch?c, c? nh?n b? x? ph?t c? tr?ch nhi?m g?i ch?ng t? n?p ph?t c? x?c nh?n c?a Kho b?c Nh? n??c ho?c ng?n h?ng cho ng??i c? th?m quy?n ? ra quy?t ?nh x? ph?t. Trong th?i h?n 10 ng?y, k? t? ng?y k?t th?c th?i h?n ch?p h?nh m? kh?ng nh?n ??c ch?ng t? ch?ng minh ? n?p ti?n ph?t vi ph?m h?nh ch?nh c?a t? ch?c, c? nh?n vi ph?m, ng??i c? th?m quy?n ? ra quy?t ?nh x? ph?t c? tr?ch nhi?m g?i vn b?n ?n ?c t? ch?c, c? nh?n vi ph?m n?p ti?n ph?t theo quy?t ?nh x? ph?t.2. Trong th?i h?n 10 ng?y, k? t? ng?y k?t th?c th?i h?n ch?p h?nh h?nh th?c x? ph?t ch?nh l? ?nh ch? ho?t ?ng giao d?ch ch?ng kho?n c? th?i h?n, t??c quy?n s? d?ng gi?y ch?ng nh?n, ch?ng ch? h?nh ngh? c? th?i h?n quy ?nh t?i c?c i?m c v? d kho?n 1 i?u 4 Ngh? ?nh n?y, h?nh th?c x? ph?t b? sung v? bi?n ph?p kh?c ph?c h?u qu? quy ?nh t?i kho?n 2 v? kho?n 3 i?u 4 Ngh? ?nh n?y m? kh?ng nh?n ??c b?o c?o k?t qu? th?c hi?n c?a t? ch?c, c? nh?n vi ph?m, t? ch?c c? li?n quan, ng??i c? th?m quy?n ? ra quy?t ?nh x? ph?t c? tr?ch nhi?m g?i vn b?n ?n ?c t? ch?c, c? nh?n vi ph?m, t? ch?c c? li?n quan th?c hi?n ho?c ti?n h?nh ki?m tra k?t qu? thi h?nh c?c h?nh th?c x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh, bi?n ph?p kh?c ph?c h?u qu? c?a t? ch?c, c? nh?n b? x? ph?t. 45. B? sung i?u 52b v?o sau i?u 52a nh? sau: i?u 52b. C?ng b? c?ng khai vi?c x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh trong l)nh v?c ch?ng kho?n1. T? ch?c, c? nh?n b? x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh v?i m?c ph?t ti?n t? 70.000.000 ?ng tr? l?n ho?c b? ?p d?ng h?nh th?c x? ph?t ch?nh l? t??c quy?n s? d?ng gi?y ch?ng nh?n, ch?ng ch? h?nh ngh? c? th?i h?n ho?c ?nh ch? ho?t ?ng giao d?ch ch?ng kho?n c? th?i h?n ho?c b? ?p d?ng m?t trong c?c h?nh th?c x? ph?t b? sung ho?c bi?n ph?p kh?c ph?c h?u qu? quy ?nh t?i kho?n 2 v? kho?n 3 i?u 4 Ngh? ?nh n?y s? b? c?ng b? c?ng khai th?ng tin v? vi ph?m h?nh ch?nh trong l)nh v?c ch?ng kho?n.2. Trong th?i h?n 03 ng?y l?m vi?c, k? t? ng?y ban h?nh quy?t ?nh x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh ?i v?i c? nh?n, t? ch?c c? h?nh vi vi ph?m h?nh ch?nh theo quy ?nh t?i kho?n 1 i?u n?y, quy?t ?nh x? ph?t ph?i ??c c?ng b? tr?n trang th?ng tin i?n t? c?a ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c.3. N?i dung c?ng b? c?ng khai bao g?m: h?, t?n, ?a ch? c?a ng??i vi ph?m ho?c t?n, ?a ch? c?a t? ch?c vi ph?m, h?nh vi vi ph?m h?nh ch?nh, h?nh th?c x? ph?t, bi?n ph?p kh?c ph?c h?u qu? v? th?i gian th?c hi?n. 46. Thay c?m t?  trong th?i h?n b?ng c?m t?  c? th?i h?n t?i kho?n 7 i?u 10, kho?n 5 i?u 17, kho?n 2 i?u 20, i?m a kho?n 7 i?u 26, i?m b kho?n 6 i?u 27, kho?n 5 i?u 34, kho?n 2 i?u 35, kho?n 2 i?u 36, kho?n 5 i?u 40, kho?n 7 i?u 45, i?m a v? b kho?n 3 i?u 46 Ngh? ?nh n?y. i?u 2. B?i b? m?t s? quy ?nh t?i Ngh? ?nh s? 156/2020/N-CP ng?y 31 th?ng 12 nm 2020 c?a Ch?nh ph? quy ?nh x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh trong l)nh v?c ch?ng kho?n v? th? tr??ng ch?ng kho?n nh? sau:B?i b? i?m a kho?n 1 i?u 8, i?m a kho?n 1 i?u 29.i?u 3. i?u kho?n thi h?nh1. Ngh? ?nh n?y c? hi?u l?c t? ng?y 01 th?ng 01 nm 2022.2. i?u kho?n chuy?n ti?p:a) ?i v?i h?nh vi vi ph?m h?nh ch?nh v? ch?ng kho?n v? th? tr??ng ch?ng kho?n x?y ra tr??c th?i i?m Ngh? ?nh n?y c? hi?u l?c m? b? ph?t hi?n ho?c xem x?t ra quy?t ?nh x? ph?t khi Ngh? ?nh n?y ? c? hi?u l?c th? ?p d?ng quy ?nh c?a Ngh? ?nh n?y n?u Ngh? ?nh n?y kh?ng quy ?nh tr?ch nhi?m ph?p l? ho?c quy ?nh tr?ch nhi?m ph?p l? nh? h?n;b) ?i v?i c?c h?nh vi vi ph?m h?nh ch?nh v? ch?ng kho?n v? th? tr??ng ch?ng kho?n ? c? quy?t ?nh x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh ho?c ? ??c thi h?nh xong tr??c th?i i?m Ngh? ?nh n?y c? hi?u l?c m? c? nh?n, t? ch?c c?n khi?u n?i, kh?i ki?n th? ??c gi?i quy?t theo quy ?nh c?a ph?p lu?t x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh v? ch?ng kho?n v? th? tr??ng ch?ng kho?n v? c?c quy ?nh ph?p lu?t li?n quan c? hi?u l?c t?i th?i i?m th?c hi?n h?nh vi vi ph?m.3. Tr?ch nhi?m t? ch?c th?c hi?n:C?c B? tr??ng, Th? tr??ng c? quan ngang B?, Th? tr??ng c? quan thu?c Ch?nh ph?, Ch? t?ch ?y ban nh?n d?n t?nh, th?nh ph? tr?c thu?c Trung ??ng v? c?c t? ch?c, c? nh?n li?n quan ch?u tr?ch nhi?m thi h?nh Ngh? ?nh n?y./.??N?i nh?n: - Ban B? th? Trung ??ng ?ng; - Th? t??ng, c?c Ph? Th? t??ng Ch?nh ph?; - C?c b?, c? quan ngang b?, c? quan thu?c Ch?nh ph?; - HND, UBND c?c t?nh, th?nh ph? tr?c thu?c trung ??ng; - Vn ph?ng Trung ??ng v? c?c Ban c?a ?ng; - Vn ph?ng T?ng B? th?; - Vn ph?ng Ch? t?ch n??c; - H?i ?ng D?n t?c v? c?c ?y ban c?a Qu?c h?i; - Vn ph?ng Qu?c h?i; - T?a ?n nh?n d?n t?i cao; - Vi?n ki?m s?t nh?n d?n t?i cao; - Ki?m to?n nh? n??c; - ?y ban Gi?m s?t t?i ch?nh Qu?c gia; - Ng?n h?ng Ch?nh s?ch x? h?i; - Ng?n h?ng Ph?t tri?n Vi?t Nam; - ?y ban trung ??ng M?t tr?n T? qu?c Vi?t Nam; - C? quan trung ??ng c?a c?c o?n th?; - VPCP: BTCN, c?c PCN, Tr? l? TTg, TG c?ng TTT, c?c V?, C?c, ?n v? tr?c thu?c, C?ng b?o; - L?u: VT, KTTH (2b).TM. CH?NH PH? KT. TH? T??NG PH? TH? T??NG L? Minh Kh?i???$&????0 6 8 J L ? ? l r 4 6 ? ? pr??<>??,.~?68???(*.??46???H!J!P!?"?"???????????????????????????????????? B*Zph5B*\ZmH*nH*phsH*6B*]Zph6B*]ZmH*nH*phsH*B*ZmH*nH*phsH*"5B*CJ\ZmH*nH*phsH*6]ZmH*nH*sH*ZmH*nH*sH*Z 5\Z5\ZmH*nH*sH*6?"?"%%?*?*t+v+|+?+?+p,r,x,?,?, / //?/?/ 4"4?9?9?;?;<?<?=?=?>?>D?F?v@x@?B?B?C?C?C?C?C?D?D?D$F&F,F K"K(K?O?O?OQQQ?S?S?S?T?T^V`VfV?V?V?VZZ$Z?[?[?[6_8_>_~_?_```aa"a???????????????????????????????????????????????????????5B*\ZmH*nH*phsH*B*ZmH*nH*phsH* B*ZphV"a?a?a?a*c,c2c ddd0e2e8ehh hfjhjnjhljlpl0r2r t"t(t2y4y:y?y?y2~4~:~?~?~?~:< ???`?b??????????ʈ̈???????&?(?????|?~????????? ? ?????̡Ρ6?8?ήЮ>?@?B?L?N?????H?????????????????????????????????????????????????????B*H*ZmH*nH*phsH* B*ZphB*ZmH*nH*phsH*WH?J?????????X?Z???????????d?f?r?|????????????????????????f?h?B?D?????????????????j?l?????????????`?b?????\?^?????????*?,????????? ?"???????*?,?"?$????? ?"?4?6??????????????????????????????????????????????????????????5B*\ZmH*nH*phsH* B*ZphB*ZmH*nH*phsH*V?????? ????Thjr:<? ? ? ? 2 4 ? ? 24??*, ??????????8:????PR????  ?"?"?$?$%%?%?%D&F&4(6(?)?)F*H*Z+\+v.????????????????????????????????????????????5B*\Zph B*Zph5B*\ZmH*nH*phsH*B*ZmH*nH*phsH*Rv.x.?/?/ 0 0?0?04161N2P2?3?3>5@5t6v6?7?7?9?9?:?:;;?<?<0=2=n=p=?>?>0?2?@@?@?@AAzB|B?B?B,E.E?F?FGG0H2HI I?K?KxMzM?P?P0Q2QDRFR?W?W?Z?Z?Z?Z?\?\?]?]?]J^L^?^?^,`.`bb?c?c??????????????????????????????????????????? B*Zph5B*\ZmH*nH*phsH*B*ZmH*nH*phsH*V?c?d?dfehe?e?e?f?f*g,ghh?h?hzi|i?i?i?k?kLlNlhnjn?n?n$p&p?p?p?p?ps sbsds?s?s?t?t vvfvhv?v?v?w?w?x?x?z?z?z?z?|?|$&ڂ܂????????????????????ŠЋҋ??̍΍????p?r?v?x?~?????????????????????????????????????????????5B*\Zph5B*\ZmH*nH*phsH*B*ZmH*nH*phsH*U~???????????????????????????.?0?$?&???????????????f?h?Z?\?R?T?J?L?F?H?H?J?L?N?R?T??????????? ? ?*?,?????????4?6?????>?@?????(?*?????x?z???????N?P?d?f?0?2???????????R?T?(?*?????(?????????????????????????????????????????????????B*ZmH*nH*phsH*`(?*???v?x?????4?6???????d?f????? ??????8?:?????????T?V?p?r????? ??????????$?&?H?J?????????????>?@?????\?^?????R?T???,.??@B??(*??NP??bd " ??tx??:<???????????????????????????????????????????????????? B*ZphB*ZmH*nH*phsH*]?<>rt??????? ? *#,#?$?$@%B%?%?%?(?(?*?*?,?,?-?-?-?-|5~5?5?5?>?>??vAxA?A?A^B`BhFjF*I,ILL`LbL?M?MR R?WX\X^X YY?\?\__?`?`c cc?d?dee>e@e?e?e?e?e?e?e?h????????????????????????????????????????????? B*Zph5B*\ZmH*nH*phsH*B*ZmH*nH*phsH*V?h?hll`lblnnnn n"n4n6npnrn?n?n.o0o?o?o?o?o(p*p^p`p?p?p?p?pq qbqdq?q?q?q?qrrZr\r?r?rsss$s?s?s?s?s`tdt??????ȹ????????????????????????????????????????5B*\ZmH*nH*phsH*ZB*CJZphCJZmH*nH*sH*B*CJZmH*nH*phsH*56\]Z$56B*\]ZmH*nH*phsH*56B*CJ\]ZphB*ZmH*nH*phsH*7dtfthtjtltntpt???5\ZmH*nH*sH*ZmH*nH*sH*&?????+??kd$$IfT???????????????????0??? T!? ? t? V??????0??????????????????????????????????6????????????2?2? l4? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????p??????T$?\$A$$Ifa$?2 4 8 L ? 6 r?RHHHAA?x\$A$ $?x\$A$a$?kdJ$$IfT??0??? T!? ? t? V?????6????????????2?2? l4? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????p??????T$?\$A$$Ifa$r?>?.?8?*?6?J!?"%?*v+?+r,?, /?/"4?9?=?>F?x@?B?????????????????????????????x\$A$?B?C?C?D&F"K?OQ?S`V?VZ?[8_?_`a?a,cd2ehhjjl2r"t4y?y4~?????????????????????????????x\$A$4~?~<?b?????̈??(???~????? ???Ρ8?Ю@?N???J?????Z????????????????????????????????x\$A$??f??????????h?D?????????l???????b???^?????,?????"????,??????????????????????????????x\$A$,?$???"?6???????? ??<? ? 4 ? 4?, ??????????????????????????????????x\$A$:??R?? ?"?$%F&6(?)H*\+x.?/ 0?061P2?3@5v6?7?9?:?????????????????????????????x\$A$?:;?<2=p=?>2?@?@A|B?B.E?FG2H I?KzM?P2QFR?W?Z?Z?\?]L^?^?????????????????????????????x\$A$?^.`b?c?dhe?e?f,gh?h|i?i?kNljn?n&p?p?p sds?s?tvhv?v?w?x?????????????????????????????x\$A$?x?z?z&܂?????????Šҋ?΍??r?x???????????????0?&?????????????????????????????????x\$A$?????h?\?T?L?H?J?N?T?????? ?,?????6???@???*???z????P??????????????????????????????x\$A$P?f?2??????T?*???*??x???6????f??????:?????V?r???????????????????????????????????x\$A$????&?J???????@???^???T??.?B??P?d" ?<>t???????????????????????????????x\$A$??? ,#?$B%?%?(?*?,?-?-~5?5?>?xA?A`BjF,ILbL?M RX^XY?\?????????????????????????????x\$A$?\_?` c?de@e?e?e?hlblnn"n?sbt????????????????$?\$A$$Ifa$ ?\$A$$If ?x\$A$$If?x\$A$btdthtltpt922+?\$A$?x\$A$?kda$$IfT???????????????????0??T!,l ? t? V??????0??????????????????????????????????6????????????2?2? l4? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????p??????TH$$If???!vh5?d 5?\#vd #v\:V ? V t???????0??????????????????????????????????65?5??/? ????????? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????2?2? l4?p??????T$$If???!vh5?d 5?\#vd #v\:V ? V t??????65?5??/? ????????? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????2?2? l4?p??????TH$$If???!vh5??5?7#v?#v7:V ? V t???????0??????????????????????????????????65?,5?l/? ????????? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????2?2? l4?p??????TJ 6666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666660??0?[?NormalCJaJDA???DDefault Paragraph Font86?????????""aH???v.?c~?(???hdtpt;<=>?@ABCDEF?r?B4~??,??:?^?x?P?????\btptGHIJKLMNOPQRSTUVW??-loai_1 loai_1_namedieu_1dc_1dc_2dc_3dc_4dc_5dc_6dc_7dc_8dc_9dc_10dc_11dc_12dc_13dc_14dc_15dc_16dc_17dc_18dc_19dc_20dc_21dc_22dc_23dc_24dc_25dc_26dc_27dc_28dc_29dc_30dc_31dc_32dc_33dc_34dc_35dc_36dc_37dc_38dc_39dieu_2 dieu_2_namedieu_3???}??D????+?8?:B;;?=?>?@?E F?G|SsZ?Z?^?a bOb?d?f?hiRi?j?kDn?n?onqy~??-?-?.86  !"#$%&'()*+,?cq???Y????+?8;a;?;?=?>?@F5F?G?S?Z?Z?^?ab^b?d?f?h,iai?j?kSno?o?q?~??-M.?.8686GTimes New Roman@"????h$?????4d2??X ??$P2?????Unknown???????Oh??+'??0x?? ?? ??? ???? ??@@@0@????՜.??+,??0( ? ???? !"#$%&'()*+,-./0123456789:;<=>?@ABCDE????GHIJ????L????Root Entry???????? ?FX@Data ?????????1Table?????????WordDocument?????????SummaryInformation(????????F@DocumentSummaryInformation8????????????KX????????????????????????  !"#$%&'()*+,-./0123456789:;<=>?@ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZ[\]^_`abcdefghijklmnopqrstuvwxyz{|}~????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????     !"#$%&'()*+,-./0123456789:;<=>?@ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVW????YZ[\]^_`a????????d????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????